规制俘获的辨识与测量：基于中国转轨时期的实证研究.doc

  规制俘获的辨识与测量：基于中国转轨时期 的实证研究# 李健* 5 10 （哈尔滨商业大学管理学院，哈尔滨 150028） 摘要：转轨国家面临的一个突出问题是寡头企业以巨大的社会成本干预政府规制政策的制定 与执行。然而学术界一直缺少系统性的研究来辨别、分析和衡量这个问题，也未能区分俘获 的原因和后果与腐败有何不同。通过对硬数据法、计量模型法和主观测评法等 21 世纪以来 的俘获测量工具和方法进行总结评述，在辨识俘获和腐败的基础上，结合我国俘获的现实情 况，编制俘获指数对我国俘获现象进行测量。结论认为处于转轨时期的我国存在中等程度的 俘获。俘获的测量研究不仅有利于我们正确的认识处于转轨时期我国的俘获现象，对进一步 提升我国政府的治理能力，推动规制改革顺利进行也有着重要的现实意义。 关键词：规制俘获；腐败；俘获指数；俘获测量 中图分类号：F062.9 15 The Recognition and Measurements of Regulation Capture： Based on the empirical study of Transition China Period LI Jian (Management School, Harbin University of commerce, Harbin 150028) 20 25 Abstract: The main challenge of the transition is some firms have been able to shape the rules of the game to their own advantage at considerable social cost, but little attention has been paid to distinguish the causes and consequences of capture with the other forms of corruption. We review capture measurement tools and methods since 21st century including hard data, econometric model and subjective evaluation methods, and identify the capture and corruption, construct capture indices to measure the capture degree in transition period of China. We conclude there is moderate capture in our country. The recognition and measurement of capture have important practical significance for further upgrading our governance capability and promoting regulatory reform. Keywords: regulation capture; corruption; capture indices; capture measurement 30 0 引言 规制俘获理论是在对公共利益理论的批判和质疑中产生的，它关注企业与政府之间的社 会互动过程，着重研究企业对政府规制政策制定与执行的影响。传统的规制俘获理论因侧重 于理论模型和经验分析，缺乏有力的实证使其饱受争议。20 世纪 80 年代之后，信息约束、 35 40 交易约束和政治约束的引入使激励性规制理论后来居上，并逐渐取代规制俘获理论成为规制 经济学研究的主流。进入 21 世纪，伴随着全世界范围内以放松规制为主要潮流的规制改革， 规制俘获的研究经历了回归与转向。2000 年 9 月，赫尔曼等人在世界银行的支持下对 20 个 转轨国家中的 3000 多家企业进行了《商业环境与企业业绩调查》（简称 BEEPS），并出具 了一系列关于转轨国家俘获问题的调查报告。报告显示，转轨国家存在的共同特点是政府官 员和垄断企业借助私有化之机，相互勾结掠夺瓜分国家公共财产，致使政府的政治过程被垄 断资本操纵[1]。在世界银行的调查报告发布后，大批经济学家被吸引到转轨国家俘获问题的 研究。在这一过程中，发展出一系列国家和产业层面俘获测量的工具，为我们衡量俘获这一 基金项目：国家自然科学基金 作者简介：李健，（1981-），男，讲师，主要研究方向：政府规制。 E-mail: cn.lijian@ -1-