深国商：关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案.pdfVIP

深圳市国际企业股份有限公司 关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案 公司于2011 年2 月21 日收到深圳证监局下发的《关于做好深圳辖区上市公司 内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字„2011‟31 号），根据证监会统 一安排，深圳辖区作为整体试点辖区，全部76 家主板公司、5 家中小板公司和2 家 创业板公司共83 家上市公司2011 年开始实施《内控规范》试点，我公司属于试点 公司范围。 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下统称“《内控规 范》”），根据《通知》、《内控规范》及中国证监会、深圳证监局相关要求，结合本公 司特点、业务性质及内控基础等因素，公司制定的工作方案如下： 一、 公司基本情况介绍 公司简称：“深国商” 股票代码：深国商“000056”、深国商B “200056” 上市地：深圳证券交易所 截止 2010 年 12 月 31 日公司总资产 1,540,732,957.65 元，净资产 131,057,535.84 元，公司的主要业务为商业地产开发及运营、林业、物业管理。 公司组织架构图： 1 控股及参股公司情况： 二、组织保障 1、总负责人：郑康豪董事长 2、内控指导委员会 组长：郑康豪董事长 成员：陈小海、郑树杰、刘学权、许晓云、曹剑 3、组织协调部门：证券事务部、财务部、审计部 负责人：许晓云、曹剑 具体责任部门及负责人：总公司各部门及其部门经理，各子公司及其总经理 4、监督部门：监事会、董事会审计委员会及审计部 5、参与人员：公司全体人员 2 三、内控建设工作计划 第一阶段：（2011 年3-4 月） 阶段目标：筹备及宣传阶段 工作负责人：郑康豪董事长 组织协调人：许晓云、曹剑 阶段工作内容： 1、 成立内控指导委员会，负责公司内控的整体部署和指导工作，有关 内控建设的相关件统一由指导委员会签发。 2、 确定组织协调部门、责任部门及其负责人、监督部门。 3、 积极组织公司人员参加证监会组织的各项内控规范培训。 4、 由证券事务部整理内控规范相关文件、下发给各部门及子公司领导 组织员工学习，逐步培养内控意识。 5、 证券事务部制定内控工作实施方案，经董事会审议通过后予以披露， 并按照监管要求及时上报内控进展情况。 6、 召开全体员工会议，宣导内控建设的必要性和重要性、传递实施计 划和方案，明确各部门、子公司及相关人员的责任，动员全体员工积极参与到 内控建设中。 第二阶段：（2011 年5-9 月） 阶段目标：全面进行内控梳理 工作负责人：总公司分管领导、各部门经理、各子公司总经理 工作协调部门：证券事务部、财务部 工作内容： 1、 根据内控规范及相关指引出发，结合实际情况进行内控梳理：  梳理业务流程、岗位、职责  明确工作流程与职责的对应  发现制度、责任的缺失、重叠  发现流程与制度之间的差异 2、 实施风险评估、编制风险清单  参照内控基本规范及应用指引，根据公司及各业务的具体运作 情况评估业务流程、岗位设置、执行等各方面的风险点，填写风险清单 3、 辨识内控环节、整理现有制度与风险清单对比找出存在的内控缺陷 3 并记录  根据风险点对比现有制度设置及执行情况，是否存在控制、控 制是否合理有效  发现控制中存在的缺陷，记入清单 4、 按要求上报内控进展情况  各部门和子公