ST南方：关于实施《企业内部控制基本规范》工作方案.pdfVIP

《企业内部控制基本规范》工作方案 广西南方食品集团股份有限公司 关于实施《企业内部控制基本规范》工作方案 为贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下简称“内控规范”）， 根据广西证监局的相关要求，公司拟定了关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方 案，经公司董事会审议通过后实施，工作方案具体内容如下： 一、公司基本情况介绍 广西南方食品集团股份有限公司曾用名“广西斯壮股份有限公司”、“广西南方控 股股份有限公司”，是经广西壮族自治区经济体制改革委员会桂体改股字[1993]17号文 和53 号文批准、以定向募集方式设立的股份有限公司。公司于 1993 年5 月31 日在广 西壮族自治区工商行政管理局注册成立，取得企业法人营业执照；1997 年4 月18 日， 公司于深圳证券交易所上市。 公司名称：广西南方食品集团股份有限公司 英文名称：GUANGXI NANFANG FOODSTUFF STOCK CO.,LTD 上市地：深圳证券交易所 股票简称及代码：*ST南方，000716 注册资本：17,825.9538万元 法定代表人：韦清文 公司住所：广西容县城南规划工业集中区黑五类产业园 办公地址：广西南宁市双拥路36号 经营范围：资产经营；对食品、管道燃气、物流、房地产、物业管理、航空服务项 目的投资（国家有专项规定的按专项规定办理）；房屋租赁；房地产开发（叁级，凭有 效资质证经营）；国内商业贸易（国家有专项规定的除外）；自营和代理各类商品及技 术进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和 “三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；设计、制作、发布自有媒体广告；批发兼 零售预包装食品。 目前主营业务：糊类食品与米粉食品的生产与销售。 《企业内部控制基本规范》工作方案 公司资产规模：截至2011年9月30 日，公司总资产812,192,801.88元，净资产 302,907,710.94元，实现营业收入377,492,476.55元，归属于母公司所有者权益的净利 润8,919,060.53元（前述数据未经审计）。 二、组织架构 （1）公司组织结构 （2 ）控股、参股子公司关系结构图 《企业内部控制基本规范》工作方案 依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等有 关法律法规及《公司章程》规定，公司建立起了以股东大会为权力机构，董事会为决策 机构，监事会为监督机构，经理层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构，公 司组织机构之间权责明确，相互制衡，分工科学，协调一致。公司先后制定并完善了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，对股东大会的性质与职权、 召集、提案与通知、表决、 决议等工作程序，以及董事会、监事会和经理层的职责权 限、任职条件、议事规则和工作程序做出了明确规定，确保决策、执行和监督相互分离， 形成制衡，建立起了规范有效的公司“三会”治理架构。公司董事会下设战略委员会、 审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会四个专门委员会，为董事会科学决策提 供支持。其中战略发展委员会制定公司的发展战略，对公司面临的宏观经济风险、行业 发展风险、企业发展风险进行评估预测并制定相应的应对措施；审计委员会下设审计部， 负责对公司财务收支及经济活动进行监督、评价，提出合理化建议；公司实行财务垂直 管理模式，从公司总部直接任命控股、参股子公司的主要财务负责人，实现公司对控股、 参股子公司进行有效的财务管控，防范和化解财务风险。 公司还根据企业行业特性、发展战略、管理要求等因素，按照科学、精简、高效、 制衡的原则，设置了食品管理部、证券部、物业管理部、行政人力资源部、物流管理部、 《企业内部控制基本规范》工作方案 投资部、财务部等职能部门，通过合理划分部门管理职责和岗位职责，形成各尽其职、 各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。 三、组织保障 为保障内控规范建设工作的顺利实施，公司成立了内控建设实施工作领导小组，具 体领导和协调公司实施内部控制规范工作。领导小组由公司分管领导、职能部门的领导 及下属子公司的法定代表人共同组成。公司董事长兼总裁任组长，分管领导任副组长； 领导小组下设办公室，作为日常管理机构，负责规范内部控制工作的具体事务，成员由 各职能部门临时抽调专业人员组成；