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中央债券综合业务系统客户端系统介绍 * 内 容 一、系统简介 二、结算功能介绍 三、操作说明 一、系统简介 中央债券综合业务系统的组成 中心系统 客户端系统 公开市场 操作系统 债券发行 系统 中心系统：IBM AS/400 客户端系统： 硬件： PC机，有两个串口（连接Modem及读卡器） 软件： Windows98 + IE4.01SP1 或 WindowsNT4.0 + SP4 + IE4.01SP1 或 WindowsNT Workstation + SP4 + IE4.01SP1 系统平台 通过电话拨号或X.25专线与中心系统连接。 采用Web工作方式，数据集中在中心系统，易于维护 和修改。 系统工作方式 采用多级安全控制机制：SSL、CA、IC卡身份识别和 双人操作。 IC卡机制： IC卡中记录操作人员的单位、姓名和口令 进入系统时验证IC卡，识别操作人员身份 重要操作要求双人完成，并记录操作人员身份 系统安全机制 系统功能 债券登记、托管和结算 债券招标发行 央行公开市场操作 二、结算功能介绍 债券托管帐户体系 托管帐户 债券 可用 封闭式 回购待购回 待付 冻结 结算指令 结算成员通过发送结算指令指示中心系统完成债券结算。 结算指令分为三类： 基本指令：现货指令、封闭式回购指令、转托管指令 公开市场业务指令：现货指令、多券种封闭式回购指令 辅助指令：撤销指令、撤销合同、收款确认、付款确认 需匹配指令和不需匹配指令： 需匹配指令：现货指令、封闭式回购指令、撤销合同 不需匹配指令：转托管指令、撤销指令、收款确认、 付款确认 结算指令由结算指令编号唯一标识，结算指令编号由中心 系统统一分配。12位数字。 结算合同 结算合同由系统根据已匹配指令自动生成，由结算合同编号 唯一标识。 结算合同编号由中心系统在生成合同时统一分配。9位数字。 基本指令和辅助指令，需匹配指令和不需匹配指令都生成结 算合同。 需要两次结算的结算业务，只需发送一笔结算指令，系统自 动生成首次和到期合同。通过结算合同编号的最后一位数字 标识。‘1’表示首次合同，‘2’表示到期合同，‘0’表示 只需一次结算的合同 。 结算指令的状态 未检查：未进行合法性检查 非法： 指令中存在不合法要素 待匹配：需匹配指令已通过合法性检查，但没有与其相匹配的对手方指令 已匹配：需匹配指令已通过合法性检查，并找到与其相匹配的对手方指令；不需匹配指令已通过合法性检查，且已生成结算合同 撤销： 结算成员发送撤销指令并撤销成功，只有“非法”和“待匹配”的指令可以撤销。 结算合同的状态 I 待履行：合同的履行日未到 应履行：合同在履行日已开始办理交割，但券、款都不足 履行中：合同由于券或款不足而处于等券或等款状态且仍处于交割宽限期内 成功： 合同在履行日或交割宽限期内成功完成交割 结算合同的状态 II 失败： 合同由于券或款不足而未能在履行日或交割宽限期内成功完成交割 撤销： 在合同履行日之前发送撤销合同指令将合同撤销不再履行 终止： 由于特殊原因由业务人员将合同终止不再履行 待生效：到期合同在首次合同未履行成功前的状态。若首次合同履行成功，则到期合同变为“待履行”；若首次合同履行失败，则到期合同作废。 结算方式及交割宽限期 四种结算方式： 纯券过户（FOP） 见券付款 见款付券 券款对付（DVP） 交割宽限期： 对于“见款付券”和“ 券款对付”结算方式，等待收款确认 和资金交收确认的时间，为合同履行日第二日。 “纯券过户”和“见券付款”结算方式的交割宽限期即为合同 履行日当日。 债券结算实现实时全额结算 结算指令和结算合同状态转换图 现货业务，纯券过户 非法 撤销 待匹配 已匹配 待履行 应履行 失败