联盟动机与合作风险对研发联盟治理机制选择的影响研究.pdfVIP

中大管理研究 2013 年第 8 卷（1） 联盟动机与合作风险对研发 联盟治理机制选择的影响研究 王龙伟 刘朋朋① 摘 要：本文基于交易成本、社会交易理论和研发联盟的视角，研究 了合作目标、联盟风险对联盟治理机制选择之间的关系。通 过实证分析，我们发现：（1 ）知识获取与契约使用之间存在 倒U 型关系，而与信任正相关；（2 ）有形资源获取与契约使 用正相关，而与信任负相关；（3 ）专用资产与契约使用和信 任之间都存在正向关系；（4 ）行为不确定性与契约使用正相 关，而与信任负相关；（5 ）法律不完善与契约使用和信任之 间都存在正向关系。 关键词：研发联盟、联盟动机、合作风险、治理机制 中图分类号：F272.3 、F271 ① 王龙伟、刘朋朋，西安交通大学管理学院。本研究受国家自然科学项目“合作研发治理机制的动态 变化对企业创新绩效的影响研究”资助）。 1 China Management Studies volume 8 （1） 一、引 言 随着经济全球化的快速发展和市场竞争的日趋激烈，通过组织间合作研 发新产品已经成为企业提升创新绩效的重要战略选择。然而实践表明，组织 间研发联盟实践的失败率高达 50 ～70％（Gerwin ，2004 ），这种合作失败往 往给企业造成巨大损失。尽管现有研究已经明确指出，以契约为基础的正式 治理和以信任为核心的非正式治理机制，对于防范研发联盟中的机会主义行 为、提高联盟关系稳定性、促进知识转移、提高研发联盟成功率等方面具有 重要作用（Dickson 等，2006 ）。 但文献综述表明，现有研究还存在以下不足：第一，对联盟合作目标和 治理机制之间匹配性的研究不足。由于研发联盟中的不同成员在联盟目标和 动因等方面可能存在着很大的差异，因此他们对治理方式的选择和使用也会 有不同的理解和诉求，但现有研究很少关注这一重要问题。第二，联盟治理 机制的主要目的之一在于降低联盟风险（Das 和 Teng ，1998 ）。但现有研究 主要关注了联盟中的合作风险和绩效风险，并以定性的方式分析合作风险与 联盟治理方式间的关系，仅有少数学者从联盟关系的内在特性出发，对比资 产专用性、行为不确定性和环境不确定性所引发的风险对治理机制选择的影 响。第三，现有研究普遍关注契约的完备性、复杂性或明确性，及其对研发 联盟各方行为以及合作绩效的影响，并将契约完备性或明确性等同于契约使 用，而忽视了契约实际使用情况的作用（Zhou 和Poppo ，2010 ）。但实际上， 契约使用与完备性不是同一个概念，这里我们基于现有研究，将契约使用定 义为合作各方利用契约来管理合作关系的频率以及程度（Samaha 等，2011 ）。 因此针对上述不足，本文以 160 个中国企业的研发联盟实践为对象，通 过分析联盟动机、联盟风险与治理机制的基本内涵，深入揭示上述因素之间 的相互关系。该研究一方面有助于丰富现有合作研发管理理论，同时对我国 企业的研发联盟实践也具有一定的借鉴意义。 2 中大管理研究 2013 年第 8 卷（1） 二、理论综述 （一）联盟治理机制 基于契约的正式治理和基于信任的非正式治理机制作为联盟治理机制最 核心的两种形式，受到了学者们的广泛关注。 契约治理是指在联盟过程中使用正式的、具有法律约束力的合同或契约 对联盟合作关系进行管理。根据Luo （2002 ），契约是指联盟成员之间达成的 一种正式的、明文规定的约定了各自从事活动的责任和回报的具有法律约束 效力的文件。契约通过详细规定战略目