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科研机构绩效评估模型及应用研究 ——基于平衡计分卡和熵权理论 □姜彤彤 科研机构是指有明确的研究任务和方向，具备开 估指标体系，应用信息熵理论改进层次分析法计算权 展科研工作的各种条件，有学术带头人和一定数量、质 重，在此基础上构建绩效综合评估模型并进行应用。 量的科研人员长期开展研究工作和开发活动的组织。 一、基于平衡计分卡的科研机构绩效评估 一直以来，国内外政府部门、专家、学者采用各种方法 对科研机构绩效进行评估。主要包括，西方的美国、英 指标 国、德国等国家采用同行评议、文献计量方法或将两者 20 世纪90 年代，美国的卡普兰和诺顿研究开发出 20 世纪90 年代后，我国也引进了上述方法并 相结合。 ( ) 平衡计分卡 The Balanced Scorecards，简称BSC ——一 不断发展；国内学者的研究重点逐渐转移到科研绩效 种系统全面的绩效评估、战略管理工具。自从产生以 的量化评估上，比如：李正风、赵历男、赵红专、李强、 来，BSC 一直被誉为世界上最重要的管理工具和方法 张凤、张伟倩等对科研机构的绩效评估体系或者测度 之一。据统计，世界前 1000 位的公司中已经有80%使 方法进行了研究，采用的方法有层次分析法、模糊综合 用过或正在使用BSC，世界最大的300 家银行中约有 评价、熵权法、德尔斐法、数据包络分析、组合评价等。 60%正在使用BSC 。它打破了传统单一财务指标衡量 但还存在如下不足：①评估指标体系的选择与科研机 业绩/ 绩效的方法，加入了未来驱动因素，即客户因素、 构的战略目标脱节、随意性较强，评价指标涉及科研机 内部管理过程和员工学习与成长，在集团战略规划与 构占用资源、产出与结果的较多，大多没有提及科研机 执行、考评方面发挥着重要作用。 构的内部业务流程和创新与持续发展能力；②指标权 因平衡计分卡注重非财务指标，因而很快被引入 重计算采用层次分析法、德尔斐法等主观计算方法，评 非营利组织的绩效评估中，比如科研机构、医院、学校 价结果受专家判断因素的影响较多，没有将主观赋权 等。国外很多公立科研机构、大学内部研究单位的绩 和客观赋权结合起来；③评估的目的仅是对不同的科 效管理体系中采用了平衡计分卡。我国的部分科研机 研机构绩效进行评价和排序，没有将评估结果和科研 构也进行了有益的尝试, 但尚未全面铺开。本文以普 机构内部研究人员的绩效考核联系在一起。为解决上 通省级自然科学研究机构为例，给出战略目标视角下 述问题，本文构建基于平衡计分卡的科研机构绩效评 基于平衡计分卡的绩效评估指标体系，如图1 所示，此 战略目标：致力发展为国内具有领先地位的科研机构，产出 调整 多的科技创新成果，促进技术进步和社会发展。 具体目标 客户B1 财务/资源获取与使用B2 内部业务流程B 3 创新与持续发展B 4 具体评价指标 利益相关者满意度B 11 事业经费和课题经费B2 1 科研成果数量和质量B3 1 各类职工数量和素质B4 1 科研成果竞争力B12 经营性收入B 22 科研奖励数量和质量 32 团队建设和人才培养B42 22 B 声誉和影响力B 13 收入支出比及成本控制 行政管理效率B33 职工进修、培训与交流 科技服务数量和成功率B14 情况B23 工作流程设计B34 情况B43 筹资增量及来源B24