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基于契约和关系治理的供应链中信息共享激励机制研究 王治莹，李勇建，赵秀堃 （ 南开大学 中国公司治理研究院，天津 300071） 摘要：信息共享对于降低供应链中企业间的信息不对称、缓解牛鞭效应、协调企业间的利益分配和提升 供应链的绩效具有重要作用。在分析供应链中信息共享的作用和影响因素，以及介绍信息共享激励机制 的研究现状基础上，从治理机制设计的角度出发，基于机制设计理论和契约理论，分析了信息共享激励 机制的设计动因。进而，通过考虑正式契约和关系契约的共同治理，构建了供应链中信息共享激励机制 的描述性框架，可以为后续数学模型的构建研究提供理论支持。最后，针对信息共享激励机制的实施过 程中出现的机会主义行为，提出了有效的防范和应对策略。 关键词：信息共享；激励机制；供应链治理；关系契约 中图分类号：F253.9 ；C931.2 文献标识码： A 进入 21 世纪，由于生产力的快速发展和科技的飞速进步，加上顾客个性化需求的 不断增强，使得企业面临空前的竞争压力。如：信息爆炸带来的压力，降低成本与改进 服务的压力，快速响应市场需求的压力和产品研制难度增大的压力等。企业为增强自身 的竞争能力，积极参与到全球性供应链管理的建设之中，试图通过与供应商、分销商、 零售商建立长期的合作伙伴关系，以供应链为竞争单元提高自身的效益。如西门子公司、 惠普公司等国际知名企业均在该方面取得佳绩。 供应链管理的成功实施包含一系列物流、信息流和资金流在上下游企业间的高效率 交互，这些流动介质成为企业间的关联的纽带。其中，信息流在企业间的合作过程中起 着核心作用，而物流和资金流均是围绕信息流进行运作的。因为信息的充分共享能够使 企业快速响应市场的需求变化，从而能够左右物流和信息流的传递路径，提升供应链中 企业的整体利益。因此，信息共享是供应链的上下游企业间高效互动和实现长期稳定合 作关系的关键和保证。 然而，由于各企业均是独立的法人实体，加上信息共享渠道的复杂性、信息的易扭 曲特点和企业的投机行为，使得现实中的供应链上下游企业间不但未形成真正意义上的 信息共享，反而造成很多利益冲突和道德风险问题，严重影响了供应链的整体效益。为 此，我们从正式契约和关系契约联合治理的视角对供应链中企业间信息共享问题进行研 究，以期从治理视角建立信息共享的激励描述性框架，为理论研究及供应链中企业在实 践中的决策提供支持。本文的结构安排如下：第一节分析信息共享在供应链的企业间合 作关系中的作用和影响因素；第二节对当前信息共享激励机制的研究现状进行综述和述 评；第三节首先介绍本文研究信息共享问题的基础理论，进而从正式契约和关系契约共 同治理的视角对信息共享激励机制的设计进行了初探；第四节分析了关系契约中信息共 享激励机制中投机行为的防范和应对策略；第五节进行了总结，并给出了未来研究展望。 1 供应链中信息共享的作用和影响因素 近年来，信息共享在供应链中的作用和影响因素研究均倍受国内外学者的关注。比 较典型的有：Bourland 等（1996）研究了信息共享在生产商和零售商不同订货周期下的 作用；Lee 等（1997）指出信息共享能够有效降低供应链上的牛鞭效应；Zhao 和 Qiu （2007 ）运用数值算例得出采用信息共享的集中化供应链系统的成本比不采用信息共享 的分散化供应链的成本低20%到 40% ；Chu 和 Lee （2006 ）通过构建由供应商和零售 商组成的供应链，分析指出若信息共享的成本较大，则零售商会隐藏信息，从而阻碍信 息的交互；Li 和 Lin （2006 ）考察了供应链中企业间的信任和共识，以及供应商的不确 定性对信息共享的影响；Zhao 等（2002 ）通过计算机仿真模型得到，预测模型的选择 影响信息共享的价值和供应链的绩效。为了对后续激励机制的设计提供支持，基于上述 研究成果，本节分别对信息共享在供应链中的作用及其影响因素进行归纳，下面予以详 细阐述。 1.1 信息共享的作用 信息共享在供应链中的作用主要体现在四个方面（如图 1 所示），即：降低信息不 对称带来的逆向选择和道德风险，缓解牛鞭效应，协调供应链中企业间的利益分配，降 低信息的不确定性和提高供应链的效率。这些内容也是我们设计激励机制实现信息共享 的深层次原因。 （1）降低信息不对称带来的逆向选择和道德风险 由于信息不对称，供应链的上下游企业间存在着委托代理（Princi