中国式分权、政府间竞争与企业成长：理论与经验研究.pdf

摘要 改革开放以来，中国的经济增长是在两种力量的交互作用下促成的：市场 化和地方分权。前者通过改革剩余索取权的分配，将强激励赋予市场主体从而 形成市场竞争，而后者则给予经济决策者激励从而带来辖区间竞争。相对而言， 市场化对经济的推动作用是公认的，而地方分权尤其是财政分权对经济增长的 作用机制则是众说纷纭。笔者认为，造成这种格局的原因之一在于，现有研究 过于简化地考虑财政分权对经济增长的作用方向，而忽略了企业成长这个重要 的中间机制，以及在现有的财政权利配置下地方政府行为对企业成长的影响。 因而，本文重点关注的是：当前的财政权利分配对中国的企业成长带来了怎样 的影响？它是怎样作用于企业分布的？进而思考这样一个问题：当前的经济增 长到底是企业数量和产值的简单变化引起的粗放式增长还是企业成长和运行效 率提高所带来的可持续增长？ 本文首先探讨了财政权利分配、政府间竞争在多大程度上影响着一个地区 的企业成长，包括企业的规模分布、不同类型企业的增长状况、企业的效率和 盈利能力等。相对于此前关于财政分权和经济增长之间关系的单一研究，这一 话题的引入有利于更深入地、多角度地研究中国式分权。其次，本文探讨中国 式分权下的政企关系，对于在保持区域经济竞争活力的情况下，维护当地企业 的合理成长有重要意义。从中央的角度来讲，就是要与时俱进，不断地进行制 度微调，以避免企业因地方官员的机会主义行为而受到损害。 本文的第一章介绍了研究背景，并对迄今为止有关财政分权和政府间竞争 的国内外文献做了提纲挈领的综述，基本涵盖了相关理论的发展脉络和主要内 容。第二章结合现有的理论和实证研究，论述了财政权力配置、政府间竞争对 企业成长的影响机制。 第三章从一个地区企业成长状况最直观的表现形式——企业规模分布出 发，探讨财政权力配置对企业规模分布的影响。至今为止，有关企业规模分布 的实证研究不多，本文构建了新的企业规模分布指标并得出了与杨其静等 （2000 ）相似的结果。研究发现，企业的规模分布与政府的财政行为间确实存 在着紧密的联系。财政分权体制下的地方政府为促进地方经济增长，对当地企 业施加了过多的干预，企业缺乏自由竞争的环境。反过来，经济增长和市场的 1 扩大进一步促进了大企业的成长，而中小企业获益有限。政府资源过多地流入 了地方骨干企业而对中小企业关注不足，造成大型企业和中小企业之间在分布 上的断层，中小企业的成长遭遇瓶颈。另一方面，随着各地市场化程度的加深， 这种偏离有望得到缓解。 在此基础上，第四章着重探讨财政行为分量对辖区内不同类型企业的数 量、规模、增加值等具体特征的影响。结果表明，地方政府确实对当地企业的 构成和不同类型的企业成长施加了不同的影响。财政分权度高的地区，重工业 企业数量比重明显大，地方政府有积极发展重工业的冲动。财政分权度高的地 区，民营企业的数量比重没有显著不同，但是产值比重则显著较高；大中型企 业数量比重没有显著不同，产值比重则显著较高。这意味着地方政府在经济发 展中更注重对现有骨干企业的扶持，规模歧视大于所有制歧视。从具体财政行 为分量中的科技支出上也可以看出¬——科技支出没有带来更多的新设民营企 业，却显著地提高了民营企业的产值比重。此外，基本建设支出的提高并没有 吸引更多的民间投资。小型民企在地方政府保护市场的努力下获得了一定的成 长，而预算外收入则是地方政府对经济施加其意志的重要支持。国有企业亏损 补贴确实支撑了相当一部分的国有企业产出，但这部分国有企业可能并未因此 而获得长足成长。 第五章通过估计经济增长和企业成长状况之间关系的计量模型，力图解答 这样一个问题：当前的经济增长到底是企业数量的简单变化引起的粗放式增长 还是企业成长和运行效率提高所带来的可持续增长？研究发现，现有的经济增 长很大程度上是企业数量的增多、企业规模的扩大所引致的粗放式增长，而和 企业效率的提高关系不大，产品附加值低。而产业升级、提高工业增加值率又 必须牺牲一定的增长速度。较高的财政激励在促进经济增长的同时，也使企业 的分布偏向两极——大企业的数量增加慢从而平均规模越来越大，而小企业的 产值扩张慢从而平均规模越来越小。过多的政策干预可能提高大型企业的近期 产出，但使