专利产品平行进口问题研究.pdfVIP

摘要 专利产品平行进口是一个与知识产权有关的贸易问题。一方面，涉及专利 权人的利益保护问题，但另一方面又与贸易自由化、消费者权益保护密切相关。 随着经济全球化进程的加快，我国的进出口贸易中将可预见地出现更多关于专 利产品平行进口所衍生的问题。 在国际上，各国专利法一般都规定了专利权人的进口权。在有关的国际公 约中，大部分也明确规定了专利权人的进口权。然而，专利权人拥有的进口权 并不是绝对的权利，亦并非对所有的进口行为都具有约束力。就如同一专利权 人针对相同的发明创造在我国和其他国家分别获得了专利权，当专利权人在其 中一个国家销售或者许可授权他人销售其专利产品，倘若第三者未经专利权人 许可将专利产品进口到我国或其他国家，应否被视为侵权行为? 这就涉及了专 利产品平行进口的问题。平行进口是指一国未被授权的进口商将合法制成而受 进口国法律保护的专利的产品，在未经进口国专利权人同意的情况下，将专利 产品通过合法渠道输入进口国市场的现象。 目前，关于专利产品平行进口的研究多集中于对平行进口行为应否合法进 行论证，分析其产生原因、发展趋势和立法选择，以及在明确法律规定的情况 下国内利益相关方的预防性和应对性的对策分析。本文则根据我国对于专利产 品平行进口的立法动态，对在法律上明确允许专利产品平行进口对我国产生的 影响进行研究，并对国内不同利益相关方在平行进口的情况下如何根据其在经 营活动中所扮演的不同角色有针对性的采取措施进行分析，以充分利用专利产 品平行进口的效应，尽量消除其带来的消极影响，以实现专利产品平行进口的 立法本意。 本文对专利权权利用尽和平行进口问题进行了较为深入的讨论，以实例出 发，在概念梳理、理论探讨以及实证分析的基础上，构建了我国对平行进口的 相关法律规范体系。本人在第一章简要地概括了专利平行进口的基本概念、特 征及形成原因，作为理解本文的起点。正文共分为以下五章，第一章首先对知 识产权产品平行进口作出了概述。该章主要讨论四个问题包括：一、专利平行   1   进口的定义；二、专利平行进口的特征；三、专利产品平行进口的表现形式； 四、专利产品平行进口的发生原因。文章首先梳理了学界有关专利产品平行进 口的概念表述，并归纳总结了平行进口应该具备的几个重要特征。其后，再对 平行进口的表现形式以不同的标准提出了自己的见解及分类，并指出这些分类 对研究平行进口问题具有积极意义。从成本的原因、市场的原因以及国家利益 的原因阐释了平行进口得以发生的机制，得出经济因素是平行进口得以发生的 根本原因。 正由于经济因素是平行进口得以发生的根本原因，专利产品平行进口为各 利益相关者带来了的权利的冲突，而各国的立法都是在考虑到本国国情和政策 的需要，在各种利益关系中寻求一个均衡点。在上述所分析的专利产品平行进 口的基础上，本人引出了各利益相关方之间的权利冲突。对此，本人分析、探 讨了专利产品平行进口当中各主体之间的利益平衡关系，包括专利权人、平行 进口商、消费者及国家等主体的利益及所面对的影响。 权利用尽原则和地域性原则是关于专利平行进口的两大原则。当中权利用 尽理论和默示许可理论被认为是支持平行进口的理论支柱;而地域性原则是反 对平行进口的理由。权利用尽原则在一国之内使用一般不会引起争议，但是随 着国际技术贸易的迅速发展，专利产品平行进口问题不断出现，更直接关系到 专利权的限制范围，并由此产生了对权利用尽的探讨。按权利用尽原则的空间 效力范围的表现，可分为“ 国内权利用尽”、 “ 国际权利用尽”与“区域用尽理论” 。 本人在这部分对权利用尽、默示许可以及地域性等用以解决专利产品平行进口 问题的相关传统理论进行了批判性思考，指出它们在解决平行进口问题上的不 足与困境，并提出了自己的见解，指出默示许可理论在解决平行进口问题方面 存在一定的局限性，我国实践默示许可原则的条件存疑。由于权利用尽原则与 地域性原则之间所存在的矛盾，而地域性理论主要是指各国、地区知识产权的 产生、变更与消灭不受他国法律影响，该理论不能作为依他国法律而制造、销 售的产品的法律评价标准。 权利用尽原则与专利产品平行进口有着非常重要的关系。本文从司法实践 中的个案入手，通过案例实证研究，分别介绍了英国、日本、欧