市政公用事业同行比较竞争监管机制研究 ——以供水行业为例.pdfVIP

市政公用事业同行比较竞争监管机制研究 摘 要 本文对市政公用事业同行比较竞争监管机制进行了简要的介绍，希望通过本 文介绍使大家对一种新兴的市政公用事业政府监管工具——同行比较竞争监管 机制有所了解，为建立我国市政公用事业同行比较竞争监管机制提供参考。随 着中国市政公用事业逐步放开，私人资本开始以各种形式进入到市政公用市场 中，市政公用事业的市场化程度正在逐步提高，政府面临由直接管理向间接监 管的转变，监管形式和手段较之计划经济时期都将发生根本性的变化。市政公 用事业具有的自然垄断属性使其难以进行直接的竞争，而没有竞争的市场化可 能使市政公用事业由国家垄断演变为企业垄断，最终难以达到改革目标——提 高市政公用事业效率。如何解决市政公用事业自然垄断与竞争的矛盾，保证社 会效益最大化这一根本的监管目标的实现，成为政府监管的一道难题。在这种 形式下，同行比较竞争为评价垄断企业的绩效提供了可能的手段，作为一种引 入间接竞争的监管工具而受到越来越多的关注。 本文由介绍市政公用事业同行比较竞争理论入手，分析了同行比较竞争在我 国的适用性，通过对国外实践的介绍以及我国一些实践性做法的分析，提出了 建立我国市政公用事业同行比较竞争监管机制建议。 本文首先从概念、表现形式、产生背景、理论基础及存在的缺陷等方面在 理论上对同行比较竞争监管机制进行了分析。同行比较竞争本质是一种带有激 励机制的监管工具，应用在具有较强自然垄断性的市政公用事业监管中，主要 解决自然垄断所带来的信息不对称问题。提出了同行比较竞争存在 “区域比较 竞争”（yardstick competition）和“标尺竞争”（benchmarking competition） 两种表现形式，并对比了两种形式的差异和产生原因。同行比较竞争监管机制 的产生一方面是源于市政公用事业所固有的自然垄断性和准公共物品特性，另 一方面是源于市政公用事业监管发展对于引入竞争必要性的认识。同行比较竞 争理论基础包括有效竞争理论、信息不对称理论、标杆管理理论和区域比较竞 争理论。同行比较竞争存在假设比较条件基本相似的缺陷。 在本文第二部分，通过分析我国市政公用事业所面临的效率低下、市场正 1 市政公用事业同行比较竞争监管机制研究 在开放、政府没有建立与市场化相适应的监管机制等现状，提出了我国现阶段 政府监管要适应由直接管理向间接监管转变、减少信息不透明等原则，并对照 原则指出了同行比较竞争在我国政府监管中所具有的不受监管模式和被监管对 象性质限制等优势，说明同行比较竞争可以适用于我国现阶段市政公用事业监 管。 第三部分从实施主体、应用范围、实施方式、指标选择和作用领域等方面 介绍了英国、荷兰等国家同行比较竞争的实践做法。 第四部分介绍了山东省建设厅开展的企业年度经营公报制度等具有同行比 较竞争色彩的一些实践性做法，总结了这些做法所取得的经验，并分析了这些 做法存在的缺少学习、社会公众无法真正使用信息、没有引入竞争等问题。 本文最后对建立我国同行比较竞争监管机制提出了建议。指出现阶段我国 同行比较竞争监管机制可以参考标尺竞争的基本模式，在坚持渐进性、地域性 和可操作的原则下，在具体做法上各省为独立的主体、采取政府部门主导、行 业协会配合的方式开展比较，参照世界银行已经开发的工具结合我国实际选取 比较指标，通过建立与人事考核制度相结合的其他激励为主，适当采取经济激 励的激励机制，促使企业为提高绩效而努力，以达到提高效率的目的。同时， 指出应该具备的法律、机构、会计制度等配套制度和应注意的被监管者串通和 政府被俘获问题。 本文