外商直接投资与技术外溢：基于吸收能力的研究.pdfVIP

2005 外商直接投资与技术外溢:基于吸收能力的研究* (湖南大学经济与贸易学院 410079) : 通过构建基于中间产品种类扩张型的内生增长模型, 本文证实了技术吸收 能 对技术外溢效果的决定作用, 利用我国1996) 2002 年30 个省市的面板数据进行估 计的结果支持了这一结论。进一步实证表明, 东部地区人 资本投资相对滞后制约了技 术吸收能 , 而中西部地区提高技术吸收能 的关键是增强经济开放度。 : 外商直接投资 技术外溢 吸收能 内生经济增长 一、问题提出 尽管利用外 企业的技术转移、外溢成为广大发展中国家吸引外 的主要目的之一, 然而各国 FDI 技术外溢假设的经验性研究结果却存在较大差异( 赖明勇等, 2003) , 这提醒我们: 东道国企业 到底能在多大程度上学习、模仿外 企业的先进技术归根到底取决于东道国自身的技术吸收能力。 众多学者从不同角度解释了吸收能力的构成因素, 包括人力 本( Borensztein et al. , 199 ; Xu, 2000) 、东道国企业 自身研发水平(Griffith et al. , 2000; Kinoshita, 2000; Keller, 2001) 、贸易开放度 (Holmes and Schmitz, 2001) 、东道国金融市场效率(Alfaro et al. , 2000) 等。另一方面, 我国长期以来所 遵循的/ 以市场换技术0引 思路也引起了广泛争论。部分学者的实证结果支持了外商企业对我国 企业的技术外溢假设, 如沈坤荣( 1999) 、姚洋( 199 ) 、何洁、许罗丹( 1999) 等。然而, 也有研究表明 外商企业对我国企业的技术外溢效果受到诸如经济发展水平、国内企业研发能力等的因素制约, 如 秦晓钟( 199 ) 、何洁(2000) 、包群、赖明勇(2002) 以及陈涛涛(2003) 等。 基于已有研究, 本文考察了外商直接投 对东道国经济发展的两种影响效应:一是外 企业的 产出效应; 二是外 企业对东道国研发部门的技术外溢效应。基于这一分类, 本文重点讨论了以下 三个问题: 首先, 在本文模型框架中我们区别了外商直接投 的短期产出效应和长期增长效应。其 次, 与早期开放经济内生增长模型认为技术落后国可以通过简单的技术模仿来实现经济赶超的观 点不同(如Rivera2Batiz and Romer, 1991) , 本文推导结果表明, 本国技术吸收能力是影响模型中技术 外溢效果、稳态增长率的关键变量, 这也解释了同样实施经济开放、吸引外 的发展思路, 为什么不 同发展中国家、地区会出现截然不同的引 效果。最后, 一些文献指出, 一方面外商进入的技术外 溢效应有利于缩小各地区之间的经济差距, 但另一方面如果外商投 过于集中在某一特定区域则 可能拉大各地区的经济水平差距(魏后凯, 2002; 武剑, 2002) 。本文则指出外商投 对不同经济区 域的影响最终取决于各经济地区的技术吸收能力, 通过选取技术吸收能力的度量指标, 本文实证考 察了不同经济区域的技术吸收能力对FDI 技术外溢效果的影响, 并进而提出相关政策建议。 * 本文得到了国家社会科学基金重点项目( 04AJL006) 、国家自然科学基金( 的 助。感谢匿名审稿人对本文所提 出的中肯意见和启发性建议, 当然作者文责自负。 95 : : 二、模型设定 本文基本模型类似于Romer( 1990) 的三部门经济系统: ( 1) 完全竞争的最终产品部门, 产量用y 表示; (2)垄断性生产的中间产品生产部门, 产量用xi 表示; (3) 研发(RD) 部门。人力 本有两类 用途:投入到最终产品部门(HY) , 与研发部门(