中国收入差距的走势和影响因素探究.pdfVIP

* 中国收入差距的走势和影响因素分析 原载《经济研究》2005 年第 10 期 王小鲁 樊 纲 内容提要：中国收入差距在过去 20 年中持续扩大，对经济的持续增长、社会公正与稳 定都提出了挑战。本文通过计量模型检验库兹涅茨曲线在中国是否存在，证明收入差距还有 继续上升的明显趋势，但其下降阶段不能确证。同时模型分析发现有一系列因素对收入差距 的扩大或缩小有重要影响。这包括经济增长方面的因素、收入再分配和社会保障、公共产品 和基础设施、以及制度方面的因素。这说明有可能通过合理的政策调整来控制收入差距的继 续扩大。文章讨论了这些发现的政策含义。 关键词：收入不平等、库兹涅茨曲线、社会保障、转移支付、经济增长 自20 世纪 90 年代以来，我国城乡间、区域间、各社会阶层间的居民收入差距迅速扩大 了。根据世界银行和其他中外研究者的计算，中国的吉尼系数在 1980 年为 0.320，到 1984 年一度下降到 0.257，到 1990 年上升到 0.355，2001 年进一步达到了 0.447 （世界银行，2004 ； WIDER ，2000 ）。中国正在从一个收入较平等的国家转变为一个收入差距很大的国家。根据 世界银行 2005 年发展报告，按由低到高的顺序排列，中国的吉尼系数在 120 个国家和地区 中列到了第 85 位，已经接近某些社会分化严重、经济增长停滞的拉美和非洲国家的水平。 收入分配状况恶化对社会公正提出了严重的挑战，导致社会冲突增加，并可能影响未来 经济增长。在上述 120 个国家和地区中，在 2002 －03 年期间经济负增长（以人均 GDP 增长 率计）的有 23 个，其中 13 个集中在吉尼系数高于中国的 35 个国家中（世界银行，2004 ）。 这说明，在收入差距悬殊的情况下，社会矛盾的激化可能导致经济陷入停滞，必须引起高度 * 本文是《中国改革与发展报告2005：收入分配与公共政策》的一部分。 1 重视。 本文着重通过计量模型分析下列问题： 1．收入差距在中国的发展趋势如何？中国是否存在“库兹涅茨曲线”所描述的倒U 形 关系，即收入差距随着经济发展程度的提高而首先扩大，然后逐步缩小的现象？ 2 ．导致收入差距上升或下降的因素有哪些？其背后的机制是什么？ 3 ．这些影响收入差距的因素能否通过政策手段加以改变？ 一、文献回顾和理论假设 半个世纪前，西蒙•库兹涅茨主要基于对美、英、德等国历史数据的分析提出了一个著 名的论断：随着经济发展，这些国家的收入分配不平等状况经历了首先扩大而后逐渐缩小的 过程（Kuznets, 1955 ）。这意味着这些国家的收入差距和经济发展水平（通常以人均GDP 水 平表示）之间存在着倒 U 形曲线关系，被后人称为“库兹涅茨曲线”。半个世纪来，这一发 现引起了许多争论。一些经济学家以此为论据，用以证明收入不平等是一个必须经历，而又 不用过分担心的事情;经济增长最终会自发导致更公平的收入分配。或者说，效率最终会带 来公平。另一些经济学家则通过理论或实证分析对所谓“库兹涅茨现象”的存在提出了质疑。 事实上，库兹涅茨本人并不认为收入差距会无条件地随经济发展而先上升后下降。相反， 他指出这种收入差距变化是当时一系列经济、政治、社会和人口条件造成的。他认为，合理 的态度是对这些历史条件和影响因素进行深入分析。他不认为发展中国家应当象早期资本主 义那样听任收入差距扩大；他认为累进税制等缩小收入差距的措施是必要的。他批评那种要 所谓“完全的自由市场”的观点，认为“这样的争辩是危险的”（Kuznets, 1955 ）。 库兹涅茨探讨了若干因素对收入差距变动的影响。他发现在一定条件下，工业化和城市 化导致的农业人口向非农业部门和城市迁移，可能首先扩大收入差距，但在更长期会缩小收 入差距。另外收入差距上升也与贫、富阶层不同的储蓄率及工业化早期储蓄向资本的转化有 关。但后来的政府政策变化，例如针对富人的遗产税、针对资本的征税等，减弱了富人的资 本积累速度，