ramp;d 两面性, 外资活动和中国工业生产率增长.pdfVIP

2005 年第 5 期 R D 两面性 、外资活动与中国工业生产率增长 张海洋 (浙江财经学院经贸学院　310012) 　　内容提要 :本文首先运用基于 DEA 的Malmquist 生产率指数对中国内资工业部门生 产率 、技术效率和技术进步进行了测算 ,然后检验了在控制自主 R D 的情况下 ,外资活动 对内资工业部门生产率增长的影响 。通过考察 R D 的创新能力和吸收能力 ,我们将外资 外部性区分为外资技术扩散效应与竞争效应 ,进而检验了外资促进内资工业部门技术效 率和技术进步的途径 。我们发现 ,在控制 自主 R D 的情况下 ,外资活动对内资工业部门 生产率提高没有显著影响 ,主要原因是内资部门较低的 R D 吸收能力抑制了生产率的增 长 ;外资活动产生的负向竞争效应抑制了内资部门技术效率的增长 ; R D 和外资活动都 推动了内资工业部门技术进步 ,但来源分别为 R D 创新能力和正向竞争效应 ,而不是技 术扩散 ; 由于高科技行业 R D 吸收能力较低 , 内资部门不仅没能吸收外资先进技术 ,反而 呈现显著的逆向技术扩散 。一般行业吸收能力比高科技行业强 ,但外资技术扩散也不显 著 。 关键词 :R D 两面性 　技术效率 　技术进步 　外资技术扩散 　竞争效应 一 、引　言 改革开放以来 , 中国实施“以市场换技术”的外资战略 ,吸引了大量外资 。外资大量流入对于实 现中国经济增长 、促进人力资本开发和利用 、增加国际收支盈余等宏观经济 目标具有重要的作用 。 然而 , 目前学术界对于内资部门是否获得内含在外资中的先进技术有两种不同观点 :一种观点认为 ( 大量外资流入产生了显著的溢出效应 何洁 ,2000 ;潘文卿 ,2003 ;张建华 、欧阳轶霏 ,2003 ; 陈涛涛 , ) ( ) 2003 ;外国直接投资 FDI 对中国工业的生产率提高和技术进步起到了不可低估的作用 ,是解释中 ( ) 国经济增长奇迹的最重要变量之一 胡祖六 ,2004 。另一种观点认为 ,外资企业凭借在技术 、原材 料来源 、规模经济 、销售渠道和产品开发更新能力等方面的优势 ,抢占了市场份额 ,在短期对内资部 ( ) 门造成一定的冲击 张海洋 、刘海云 ,2004 ;大量外资流入使得国内自主研发和创新能力的提高进 展缓慢 ,形成了严重的技术依赖 , 中国通过吸引外资推动本国工业的技术进步和产业成长的策略成 ( ) 效不彰 王春法 ,2004 ;董书礼 ,2004 。 对于前一种观点 ,我们认为上述研究并不能证实外资促进了中国工业技术进步和生产率的提 ( ) ( ) 高 ,理由有四个方面 :一是没有考虑内资工业部门 下文简称内资部门 自主 R D 研究与开发 对 生产率的影响 。R D 和技术扩散是实现技术进步的两个基本途径 ,没有考虑 R D 投资对生产率 ( ) 和技术进步的影响 ,有可能高估外资溢出效应 外部性 。实际上 ,R D 投资不仅可以产生新的知 识和信息 ,而且可以增强企业吸收现有知识和信息的能力 ,促进知识和技术的外溢 , R D 投资具有 　文章是在作者博士论文的基础上做了较大修改而成的。感谢华中科技大学经济学院刘海云教授 、徐长生教授 、张建华教 授和方齐云教授的学术指点 ,武汉大学商学院陈继勇教授的有益评论 。对匿名审稿人的启发性意见深表谢意 。当然文中可能的 错误概由本人负责 。