浙江制造业FDI溢出效应影响因素的实证分析文献综述.doc

毕业论文文献综述 题　　目： 浙江制造业FDI溢出效应影响因素的实证分析 摘要 FDI技术溢出效应的理论研究最早始于国外，国内起步较晚，虽然都是研究FDI溢出效应的存在性，但是他们对所得到的结果也不径相同。总的看来，他们都认为FDI的溢出效应确实存在，但是这种效应对东道国来说，到底是正向的还是负向的，在这一问题上产生了分歧。以Caves(1974)为代表的“促进论”者，通过对澳大利亚的产业面板的数据发现，当地企业的生产效率与同行业外资份额成正相关。而以Aitken&Harrison(1999)等人为代表的“排挤派”通过对委内瑞拉当地企业的全要素生产率（TFP）和FDI进行分析，发现两者为负相关。而我国主要是从行业层面分析溢出效应。 关键词：FDI 技术溢出 浙江制造业 影响因素 引言 作为资本流动的主要方式，外商直接投资对东道国经济的影响作用已日益成为各国所关注的焦点。在以经济建设为中心这大背景下，浙江省作为一个经济大省，有着良好的投资环境，改革开放以来，浙江省的经济得到了迅猛的发展，而在推动经济增长的因素只素中，吸引外资又是重要的一环，浙江省能取得今天这个成就，与吸引外资有着密不可分的联系。截止至2009年，浙江累计批准项目46204个，利用外资协议金美元，实际利用外资1111441万美元。而作为浙江工业的主体，制造业已经成为推动全省国民经济增长的主要动力， 2009年，制造业实际引进项目997个，合同外资额998839万美元，实际利用外资额628290万美元。那么浙江制造业FDI的影响因素有哪些？怎样才能促进技术溢出，更好地利用外资为本国服务？上述问题就是本文的需要解决的。 技术外溢相关文献 一、国外相关研究 技术溢出的概念Kokko（1992）在《外商直接投资、东道国特征和外溢》一书中给出，他认为技术溢出是指：跨国公司在东道国设立子公司从而引起过当地技术或生产力的提高，而跨国公司又无法获取全部收益的情形。也就是说，这是一种非自愿的，而且对东道国有利的技术扩散方式。 首先提出技术溢出这个概念可以追溯到20世纪60年代，麦克多加（1960）在探讨东道国接受FDI经济福利影响时，首次提出技术溢出现象对外商投资的重要性。而在同一时期，博伦兹斯坦，格雷格里奥等人也通过内在经济增长概念建立模型，间接证明了外商直接投资确实会产生技术溢出。而这些都没有形成正式的理论。 直到20世纪70年代，Caves(1974)根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为（1）东道国原本有着强大进入壁垒的产业，随着跨国公司的进入，使得原本的垄断优势受到抑制（2）由于跨国公司带来的竞争压力或示范效应，迫使当地企业有效利用现有资源，提高生产效率（3）由于竞争、通过模仿或其他原因，使得跨国公司的进入加快了技术的转移和扩散的速度。 而后，芬德莱等多位经济学家该领域进行了补充，他们以各种形式的外溢存在为前提，旨用局部均衡的理论模型分析东道国有关的外溢决定因素和效应。芬德莱（1978）通过潜在的机会越多，即FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术溢出率就越高这一假设，构建了一个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行直接投资和技术扩散的内生动态化模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散的影响。最后得出的结论与假设相符。 旺和布罗姆斯特罗姆以技术溢出为内生变量，构建了一个关于跨国企业子公司与当地企业博弈的基本模型。而他们的前提是跨国公司能意识到技术扩散的成本，而且当地企业也能意识到技术溢出的纯在。最后得出，无论是跨国公司子公司还是当地企业，他们都可以通过其投资决策影响技术溢出水平，即跨国公司对新技术的投资越多，技术溢出越多；当地企业对学习投入越多，其吸收溢出的能力越强。 20世纪80年代中期，以P.Romer和R.Lucas等人为代表提出了新增长理论。许多学者借用新增长理论的建模思想和方法论，就FDI对东道国的影响作了大量的实证研究。Romer(1990)构建的内生增长模型中，着重强调了技术扩散对于小国及广大发展中国家经济持续增长的决定性作用。FDI作为技术扩散的一个主要渠道，其重要性愈发显著。针对FDI引致技术革新对于发展中国家经济增长的影响的研究中，Blornstrom（1994）发现东道国的经济发展水平越高，FDI的正向影响就越显著。Sarah Y.Tong和Youxin Hu(2000)利用1994～1999年中国制造业的行业面板数据，采用两个企业级数据集估计了外资密度与中国企业经营绩效的关系，发现了中国制造业存在明显地正向溢出效应，同时还发现在技术差距较大的行业中会产生较大的技术外溢的潜力。Klaus E.Meyer等(2004)考察了1994～1999年爱沙尼亚