企业群体性败德行为与管制失效——对产品质量安全与监管的制度分析.pdfVIP

李新春、陈斌 ：企业群体性败德行为与管制失效 企业群体性败德行为与管制 失效木 — — 对产品质量安全与监管的制度分析 李新春 陈 斌 内容提要 ：中国企业近年来被媒体曝光 的假 冒伪劣和质量安全 问题呈现群体性爆发 的趋势，企业成长 中的伦理道德问题成为关注的焦点，在面对几乎成为行业 “潜规则”的 较大范围的企业群体性败德行为时，政府管制几乎是失效的。对此问题的理论分析至今 主要是针对单个企业的道德行为的研究上，视角过于狭窄。本文认为 ，这类问题不是单个 企业行为所能解释 的，而是企业行为、市场特征与政府管制之间的一个互动关系。本文首 先探讨基于逆向选择、不道德行为扩散以及法不责众导致管制失效的企业群体性败德行 为特征和产生机理；然后，通过建立在创新和败德行为战略选择的混合寡头竞争模型，分 析行业结构、企业行为与政府管制之间的逻辑关系；最后，讨论 了模型的政策含义 以及对 于群体性败德行为的治理 问题。由此，给出了转型经济下质量安全 问题政府管制失效的 制度分析模型，深化 了对于群体性败德行为治理的理论和政策分析。 关键词 ：群体性败德行为 混合寡头竞争模型 政府管制 近年来 ，我国被曝光的食 品安全事件在逐年上升 ，尤其是 2009年以后。据我们的不完全统计 ， 被曝光的食品安全问题事件 2006年为 3件 ，2007年2件 ，2008年 2件 ，2009年 4件 ，2010年 9件 ， 2011年27件 (见附录)，这些事件的基本特征表现为 ：(1)涉及到的企业数量众多 ，几乎威胁到整个 行业的发展 ；(2)其 中不仅仅是众多的中小企业 ，而且不少行业 的龙头企业和上市公司位列其 中； (3)其中也包含地方政府的态度 ，在一些地区，该行业 占到地方经济的很大比重 (支柱行业)， GDP的竞争和就业税收的考虑使得地方政府采取包容和事后掩盖其 问题的态度和行为； (4)事 后的惩罚力度较低。 尽管这其 中有媒体和社会关注度提高而将问题较为集中地揭露出来 ，但 同时也可 以看出，企业 不顾消费者的安全而生产假 冒伪劣和有害消费者 的产品的现象在政府不断加强的管制之下不是偃 旗息鼓 ，而是愈演愈烈 ，这也表明管制和事后惩罚的治理基本上是失效的。通过媒体 的曝光 ，不少 问题产品被社会公众所了解 ，引起消费者对于产品质量的不信任 ，并引发社会极大 的愤慨和质 问， } 李新春、陈斌 ，中山大学管理学 院，邮政编码 ：510275，电子信箱 ：mnslxc@mail．sysu．edu．cn。感谢杨柳 同学为本文搜集了 近年来媒体披露的食品安全事件并进行 了初步整理。本文得到资助 的课题包括 ：国家 自然科学基金项 目(批准号 71302101)、中山大学中国家族企业研究创新基地项 目和广东省高等学校高层次人才项 目。非常感谢匿名审稿人给出 的宝贵意见和建议 ，当然 ，文责 自负。 ① 就三聚氰胺事件来看，2008年9月17日公布109家企业专项检查，87家未检测出，22家69个批次有三聚氰胺 ，检测出来 的企业多为大型企业 ，蒙牛、伊利、光明、三鹿等，这些企业市场 占有率很高。专项检查之后又陆续检查出部分企业产品添加了三 聚氰胺 ，如三元等 。 ② 如浙江儒岙镇 自1958年就开始生产有毒胶囊，目前，胶囊生产企业多达数百家，其产值 占到当地工业产值的60％一 70％，同时，解决 了当地主要的就业问题 (新浪 网2012年4月 23日报道)。 98 乞垂吾石j百=象zo3·年第10期 为什么食品安全问题不断 ，政府屡禁不止?在学术上可以追 问的是 ，为什么政府管制失效?在情感 性的愤慨情绪之后 ，学术界必须 回归到理性的分析上 ，揭示我们 的市场特征 、企业道德行为与政府 管制制度之间的关系。只有正确地理解这一复杂的关系 ，才可能对问题有深入的理解 ，新 的制度和 政策的设计才是可行 的。本文在对我 国较大范围内存在的产 品质量安全 问题分析的基础上 ，提出 基于逆 向选择、不道德行为扩散机制和法不责众而形成的企业群体性败德行为市场特征，并建立混 合寡头竞争模型分析企业在信息不对称情况下创新与败德行为之 间的战略选择。由此 ，尝试给出 了