宽大政策与实践.pdfVIP

■_ ●● I全国工商系统第二期竞争执法专家型人才培训班专题 I 宽大政策与实践 根据Eva—MariaSchulze女士授课录音整理 (Eva—MariaSchulze系德国联邦卡特尔署高级案件处理官) 这个阶段；到我们进行突击搜查之后掌握了一些 设置宽大政策的意义 证据 ，但证据还不充分 ；还有到最后案子快要进 从德国 《反对限制竞争法》实施的前 30年时 行起诉阶段。 间里 ，德 国联邦卡特尔署是完全没有宽大政策 宽大政策规定本身非常简单，直接保证了它 的，只是在 16年前我们才第一次引入宽大政策。 的执行简便，效果立竿见影。同时，给予宽大政策 之前我们依赖一些零散的、不成体系的信息 待遇最终的规定又是非常透明、确定的，因此当 渠道侦查卡特尔。比如，员工不满意公司对他的 事人抢先进行坦 白，才能得到最好的豁免。 待遇 ，又知道公司从事了一些卡特尔行为，所 以 具体实施宽大政策的手段有三种，全面豁免 他会主动 向卡特尔署举报 。这类靠 内部员工举报 和减少罚款数额是头两种手段，第三种手段是通 搜集到的证据是有 问题的，我们必须对他指控的 过和解方式进行结案。 事实进行核实 ，但有时候这并不是真正的证据， 首先，第一个向卡特尔署坦 白并且提供了实 而仅仅是出于对公司不满而故意生造出来的证 质性关键证据的当事人可以得到百分百豁免。为 据 。 防止有些当事人第一个向我们坦 白，但又拖延提 对执法机关而言，处理一些卡特尔案件时， 交相关证据 ，用这种方法来阻碍调查 ，我们有一 能够收集到的只有一些间接证据 ，没有直接的证 个额外的条件，当事人要得到百分百豁免，必须 据证明存在卡特尔。这些案件如果最终处理完后 持续地对调查工作予以配合 ，在整个调查阶段都 当事人上诉到法院我们往往会败诉。 要尽量配合。 另一方面我们也发现有一些卡特尔存在的 要得到全面豁免 ，必须要完成至少两步工 时间可能长达 20多年却一直不被发现，所 以需 作。第一步，当事人必须是在执法当局还没有掌 要设计一个特别的制度来鼓励从事卡特尔行为 握证据，没有启动调查之前主动举报和坦 白；第 的当事人坦 白。 二步，执法机关已经知悉了一些卡特尔存在的证 自从 l6年前改革卡特尔执法制度设置宽大 据 ，但只有间接证据而没有充分证据 。这有一个 政策后，我们处理的卡特尔案件数量就直线上升。 例外，至少在理论上是这样 ，如果卡特尔行为只 现在宽大政策是我们进行有效竞争执法的一个最 有一个主要发起人，即便这个发起人主动坦 白也 关键因素，而且也是在法院胜诉的一个关键点。 得不到豁免。 之所 以这么规定是因为不想导致一种局面： 宽大政策基本原则 大公司主动发起卡特尔组织，其他一些小公司被 我们 的基本原则是希望在处理卡特尔案件 胁迫卷入从事违法活动，主动发起的大公司却反 整个过程里 ，都可 以给当事人制造出一种动力， 过来主动 向我们坦 白，从而逃避法律制裁 ，使得 让他们积极向我们坦 白。这个过程包括从一开始 其他小公司受到惩罚，最终这些小公司由于罚款 我们没有收集到任何证据，不知道有卡特尔存在 太高而破产 。