有效政府管制过程及管制方法优化创新研究.pdfVIP

2010年 9月 湖北大学学报(哲学社会科学版) 第37卷第 5期 JournalofHubeiUniversity(PhilosophyandSocialScience) 有效政府管制过程及管制方法优化创新研究 周学荣，胡鑫亮 (湖北大学 政法与公共管理学院，湖北 武汉 430062) [摘 要]政府管制机构、被管制行业和消费者三个行为主体处于直接互动和间接互动关系中。直接互动主 要包括收集信息、法制规定和行政裁决三个内容。间接互动是消费者和企业利益集团企图通过立法、行政、司法 等渠道影响管制决策的活动。要在互动过程 中实现有效的政府过程管制需要一系列制度安排：一是必须拥有互 相独立又相互制约的行为主体；二是管制过程中的行为主体必须处于互动关系中；三是必须有相关的制约、监督 机制。政府对 自然垄断行为进行管制能够实现促进社会分配效率、刺激企业生产效率、维护企业发展潜力的政策 目标，因此优化政府管制方法十分重要 。激励性管制是相对于政府单方面强制管制而言的一种新型管制方式，应 当积极推广。 [关键词]市场机制；管制过程；自然垄断行业；现代企业制度；激励性管制 [中图分类号]D63 [文献标志码]A [文章编号]1001—4799(2010)05—0031—05 管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般 规则或特殊行为f1J，是由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规 则组合来界定的一种博弈2I『470这一过程是在各有关主体之间相互结盟并讨价还价的互动关系中实现的。 一 、 政府管制过程的一般分析 1．政府管制过程的三个行为主体 (1)政府管制机构。 针对 自然垄断行业存在信息不对称等问题，政府管制机构必须由一支经过正规教育和专业训练，熟 悉被管制的自然垄断行业的经济特征的管制产业专家组成。通过他们提供、实施有效、合理的管制政策， 减少不完全信息和不对称信息，改善信息的不确定性，优化政策，提高管制效率。管制机构是政府管制过 程中的主导者，是执行消费者和厂商博弈结果的代理人或中介。 作为执行政府政策的工具，管制机构面临着双重约束。史普博以美国为例进行了分析：一方面，“管 制机构必须向国会或总统负责并代表国会和总统履行权力”，这样 ，管制机构就要受到政治力量的控制 和利益集团的影响；另一方面，人们又希望管制机构能代表公共利益 “公正行事，能遵守既定的法律程 序，能使他们的决定经得起司法检查”。而这两方面往往是相互冲突和矛盾的ll187o 在现今社会 ，管制机构是具有准司法性质的独立行政机构，具有立法、行政、司法等广泛的权利，也 称为 无“主管的第四部门”。这样，管制机构手中就掌握了广泛的自由裁量权。所谓 自由裁量权是 “由于规 制合同不完备，规制机构所具有的决策权”2【_。史普博曾经指出 “管制机构的权利和程序与政府立法、行 政及司法三权机关的权利和程序相似”…ss。具体说来，管制机构的权利体现在 以下三个方面：一是准立 法权。准立法权是指管制机构根据立法机关的委托，依照法律规定制定规章细则 ，进行管制决策的权力； 二是行政权。管制机构依据管制法律，通过从收集信息到法律执行的各项行政任务，对被管制企业进行 控制，如行政许可、行政处罚等；三是裁决权。裁决权是管制机构对法定的争议事项进行裁断的权力，其 [收稿 日期]2009—11-20 [基金项目]教育部立项课题资助项目：08JD630002 [作者简介]周学荣(1970一)，女，湖北宜昌人，湖北大学政法与公共管理学院副教授，经济学博士，主要从事政府管理经济 学、公共经济学研究；胡鑫亮(1975一)，男，湖南长沙人，湖北大学政法与公共管理学院2008级硕士研究生。 32 湖北大学学报(哲学社会科学版) 第37卷 具有司法属性。管制机构具有行政司法权或准司法权，这是由于管制机构所管辖的事务具有高度的技术 性和专业性，一般法官缺乏这种能力，所以立法机构通过立法将其授权给管制机构。由于管制机构集立 法、执行、裁决于一身，拥有广泛