论网络环境中提单流通性的实现.docVIP

论网络环境中提单流通性的实现 ——从基于合并原则的占有概念体系到基于登记机制的控制概念体系 向在胜(( ( [摘 要] 在传统纸面交易环境中，提单流通性的基础是基于合并原则的占有概念体系，其主旨在于提单的流通以纸张作为媒介，通过“合并原则”，提单所代表的权利被“合并”或“附形”于纸面提单上，随提单的流通而流通。但在网络环境中，电子提单采用的是无形的电磁媒介，“合并原则”已不适用，从“占有”到“控制”的概念重塑不可避免，电子流通机制的运行须采取一套新的基于登记机制的控制概念体系。基于控制概念体系的电子提单要想具备权利凭证性质，必须以法律的承认为前提。 [关键词] 网络 提单 电子提单 流通性 互联网的出现及其迅速发展对我们的社会生活和经济发展带来了深刻影响，这种影响在法律上的表现之一就是互联网对现行法制的挑战。历经几百年的发展演变，提单已成为国际贸易与国际航运的基石，尤其是提单作为权利凭证的流通功能，极大地促进了国际贸易从实物交易向单证交易的转变，为国际贸易的繁荣奠定了良好的法律基础。然而，随着互联网的迅速发展，在网络环境中能否以及如何实现提单的流通性已成为人们关注的焦点。本文拟对这一问题作一系统研究，以期抛砖引玉。 一、流通性含义剖析——基于合并原则的占有概念体系 在私法领域，说起流通性，总是与权利凭证分不开的。所谓权利凭证，是指一份代表诉取权利（chose in action）的文件。权利凭证共分两种，一种是针对金钱的权利凭证，如汇票、本票和支票等各种流通票据；另一种是针对货物的权利凭证，如提单、仓单等。 流通性是权利凭证的生命力所在。在传统纸面交易环境中，权利凭证流通性的实现与其所使用的媒介——纸张密切相关。作为一份权利凭证，必须同时满足几项特定的条件，其中之一便是书面要求。书面要求的目的除了保证文件的独一性和永久性之外，更重要的则是其具有“合并”的效果。根据合并原则（the merger rule），所有产生自一份权利凭证的权利均要通过一份有形的文件予以体现，换言之，一份权利凭证所彰显的权利将与该凭证“合并”在一起。合并原则基于如下一项假设：将抽象的、无形的权利“附形”于有形的文件之上，而该文件作为一份有形的财产可以用来转让。(1(由于所谓有形的文件在实践中往往是指纸面的文件，因而合并原则又被某些学者称为“纸化” 原则（“paperization” principle）。(2(将权利予以“纸化”的经济目的在于，一份代表着抽象权利的纸面文件，可以通过其自身的转让而实现对其所代表的抽象权利的转让。不仅如此，这项“纸化原则”在权利凭证的法律机制中还被绝对化，从而使得流通性在以下理念下被建立起来，即转让一份单据所代表的权利的唯一途径便是对该项单据本身的实体交付。 合并原则在流通票据法中创设了如下的法律机制：对权利的转让只能通过对纸面票据的有形交付来实现，债务人履行债务只能向纸面票据的持有人实施，债权人主张权利的唯一途径也只能是获得该纸面票据。 将合并原则运用于提单法中，便产生了提单流通性的法律机制：占有了提单即占有了货物，对货物的转让只能通过对提单的转让得到实现；对货物拥有实体占有的当事人即承运人，承诺仅将货物交付给提单的持有人。 基于合并原则，我们可以得出一个基本的判断，即提单是货物的象征，由此出发，（对提单的）占有便成为提单整个流通机制的核心概念。在提单流通机制的概念体系中，从提单的签发到提单的背书和交付，再到提单在目的港的出示，所有概念无不围绕对提单的占有而设计，而其目的仅有一个，即通过对提单占有的转移实现对货物的交易。 二、网络环境中实现提单流通性的可能性 很多学者认为，在现行的法律制度下，电子提单并不是“流通性的权利凭证”，因此“电子提单可否用于转让货物权利很成问题。”(3(有人认为，“在现行立法状况下，流通性尚不能与对原始纸面文件的物质占有割裂开来。”(4(还有人认为，“在有些法域，转让货物所有权需要通过对权利凭证的有形背书和交付，在这些法域，无纸化交易显然是无效的。”(5(还有学者指出，“通常，流通性权利凭证的创设是成文法保留的特权。”(6( 但也有学者对在网络环境中实现提单流通性持肯定态度。美国学者Chandler便属此列。他认为，实现电子流通性的首要一步是将流通程序分割为各种必要的和基本的单元，并祛除围绕在流通凭证周围的种种神话、误解和表面性的东西。如果我们将视角继续放在经过签名的原始文件上，那么实现电子流通性的任务就仍然会十分艰巨。流通票据的实质不在于其载有签名或原始性，而在于激发人们对该纸面文件的信心的该文件流通过程本身。(7( 他指出，认为流通票据只能是纸面文件的观点忽略了一个事实，即提单或其他权利凭证均是其所记述的货物的抽象代表，就像纸币是其所记述的货币单位的抽象代表一样。无论是提单还是纸币