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特约报告 浅谈iPad 案下的商标管理 （三） 目录 一、iPad 商标之争始末 二、苹果案的启示 1、商标规划：特征显著、独创最佳 2、商标注册：未雨绸缪、防患未然 3、商标购买：尽职调查、洞察秋毫 4、商标转让：了解流程、及时办理 三、完善知识产权保护和专业管理 （接上期） 3、商标购买：尽职调查、洞察秋毫 在发现自己只剩购买商标这华山一条路之后，苹果专门成立了IP 公司来解决iPad 商 标全球购买事宜。大企业用“马甲”来购买商标以改变在价格磋商时的天然劣势，这一行 为本身十分明智。但遗憾的是，这支囊括了美国、英国、香港和台湾律师的团队，在尽职 调查中却没有发现两件中国大陆商标的注册人为深圳唯冠！而这些由一个熟悉中国大陆知 识产权法的律师仅仅通过中国商标局网站便可查询到。这个重要的细节被忽略，导致IP 公 司最终与台湾唯冠签订转让协议，并且想当然地认为这是一次集体交易，理应包括两件中 国大陆商标，从而为后来苹果与唯冠的纷争埋下了一颗定时炸弹。 苹果的遭遇将“尽职调查”这一法律人士熟悉得不能再熟悉的基础业务凸显出来。我 们都知道，尽职调查是在企业并购、上市中必不可少的环节。但在知识产权交易中，却有 很多企业像苹果一样忽略了其重要性。商标转让中的尽职调查通常应当包括以下几个方面： 第一、应搞清楚卖主即商标持有人是谁，并且确认商标持有人的状态。 第二、对于待买商标的状况应做好背景调查：商标所处的注册阶段、使用状态、专用 权期限、续展情况、是否有被认定无效的情形、是否被人申请撤销或争议、是否被冻结了 等。 第三、需确认商标在转让之前权利是否收到限制，如是否已经许可他人使用及许可方 式、期限，或在已经质押抵债等。 第四、必须对签订协议的主体进行核实，确保合同主体有权处分该商标。尤其是在与 具有众多子公司或关联企业的大型企业签订类似协议时，商标受让方应对合同主体有充分 细致的了解，并且在转让协议中明确该协议对于各关联企业的效力。 最后也是最关键的是，在商标跨国交易中，由于各国知识产权制度不尽相同，如果脱 离当地的知识产权法律环境进行尽职调查，得出的调查结论很可能蕴藏着巨大的风险，尤 1 其是在商标被多个名称仅有细微差别的关联公司所持有时。因此，必须由精通本地知识产 权及公司法律制度的律师来承担尽职调查。 4、商标转让：了解流程、及时办理 IP 公司与台湾唯冠完成收购全球iPad 商标谈判后，双方于2009 年12 月23 日签署了 书面协议和国家转让协议（包括中国国家转让协议），包括中国商标局格式的商标转让申请 书，但IP 公司却未及时向国家商标局递交转让申请，而是认为协议签订后商标权属已转让 完成，便立马以10 英镑的价格将商标转让给苹果。这使得唯冠有充分的时间回过神来谁是 IP 公司背后的主人并拒绝履行转让协议。苹果犯下的这一错误，主要还是由于其对中国的 商标转让相关规定不了解。 在中国大陆转让注册商标是要式法律行为，我国商标转让采取的是核准公告制度，商 标转让合同成立并生效只是表明商标转让合同依法对双方当事人具有了拘束力，但是这并 不表明商标权发生了转移。根据《商标法实施条例》第25 条、《商标法》第39 条规定：转 让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。转让注册 商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。由此可见，商标权的转 移与商标转让合同的成立、生效的关系应当是，商标转让合同的成立、生效是商标专用权 转移的前提，但是反过来讲，商标转让合同的成立、生效并不必然导致商标专用权的转移。 因此在本案中，即使苹果或通过 IP 公司与深圳唯冠公司签订了合法有效的商标权转让协 议，但是国家商标局对该项协议申请并未予以核准，商标权属仍未完成转让，苹果仍然不 能拥有该商标权，该商标权仍然掌握在深圳唯冠公司的手里。如果苹果在商标局核准公告 之前未经深圳唯冠公司许可而使用该商标，苹果也可能会构成商标的侵权。 三、完善知识产权保护和专业管理 iPad 商标的争夺战虽已尘埃落定，但苹果的经历应当为企业所警示。在知识经济时代， 知识产权看似无形，却是企业最重要的资产，企业的重大经营决策离不开知识产权。企业