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第 42卷第 5期 南昌大学学报 (人文社会科学版) Vo1．42No．5 2011年 9月 JOURNALOFNANCHANGUNIVERSITY Sep．2011 票据理论学说释评 贾 海 洋 (沈阳师范大学 法学院，辽宁 沈阳 110034) 摘 要 ：票据理论是有关票据债务产生的法律构成论 ，其学说流派主要有(交付)契约说、一般发行说、修正发 行说、创造说和二阶段说等。这些票据理论各有其优势和不足，但票据行为二阶段说以其理论构成解释各种票据 的相关问题更具有合理性，具有突出的优点。我国票据法中涉及票据行为理论构成的三个条款分别采用了三种不 同的票据理论 ，导致 了票据行为理论 的矛盾和混乱 。 关键词：票据理论；二阶段说；权利外观理论；票据法 中图分类号：D923．996 文献标识码：A 文章编号：1006—0448(2011)o5—0071一O5 票据理论，也称为票据学说，起源于 19世纪中 说明此种法律关系；(2)应该如何理解票据意思表 期的德国，就是关于 “票据上的义务 (票据债务)是 示的内容，是否应该适用民法意思表示的规定；(3) 怎样产生的”这一 问题的法律构成论… 。在票 应该如何考虑票据行为的无因性 l( ；(4)票据权 据用纸上记载重要事项做成票据，签名并交付给收 利被转让时，债务人可以对抗转让人的人的抗辩不 款人，作为票据行为的效果，收款人取得 了可以向出 能对抗受让人，即发生人的抗辩限制的问题；(5)在 票人请求支付票据金额的权利，这种关系在理论上 签名后交付给对方前，因偷窃或丢失造成票据脱离 的构成即为票据理论或票据学说 J(胛 。票据的出 签名人而落人第三人手中，或委托保管的票据因违 票通常是指出票人通过在票据上记载必要事项，进 反委托的意思而使票据进入流通等情况下，即交付 行签名 (自己签名、记名盖章)完成票据后交付给收 契约欠缺的情况下，签名人对于票据持有人是否承 款人的行为。单纯地看，票据行为特别是出票行为， 担票据上的债务 。这些是与票据交易安全息息相 只有在将票据交付给收款人之后才算完成。在票据 关、密不可分的实践中经常出现的问题，也是各种票 行为构成的法律规定上，这种常态的票据移转过程 据理论讨论的热点问题。 自不用说，但是在票据未交付而被盗的非常态移转 一 各种票据理论学说的梳理 的情况下，票据行为成立的法律构成问题却存在着 争论 。票据理论从能否形成一种适用于所有票据行 关于票据理论的学说流派颇多，归纳起来，主要 为的统一的法律构成问题人手，其中心论点是与票 包括(交付)契约说、一般发行说、修正发行说、创造 据出票相关的法律构成，尤其在出票人完成票据后 说和二阶段说等。 尚未交付时被盗并进行流通的情况，出票人是否应 (一)(交付)契约说 该对善意取得人承担票据债务(交付欠缺的抗辩)， 契约说(Begebungsvertrag)首创于 19世纪，英美 即票据的签名及基于签名人的意思交付票据是否 法学者多采用此说，而在德国、日本则为少数说。契 必要。 约说认为，票据行为是关于票据债务承担的合同。 票据理论的主要课题有：(1)行为人 以书面形 因其是书面行为，仅有意思表示是不够的，作成票据 式作成票据，签名并交付给对方的正常情况下，如何 并签名，再向收款人或被背书