内部控制规范实施工作调整方案.pdfVIP

内控规范实施工作的调整方案 内部控制规范实施工作的调整方案 龙元建设集团股份有限公司 二〇一二年十二月二十日 1 内控规范实施工作的调整方案 目录 一、公司基本情况介绍 3 （一）公司概况3 （二）公司组织架构3 （三）主要控股子公司情况5 二、组织保障 5 （一）内控领导小组5 （二）内控项目小组6 （三）内控监督机构6 （四）外部咨询机构的聘请6 （五）工作预算7 三、内控启动阶段（2012 年4 月15 日前完成） 7 （一）召开项目启动会7 （二）拟定内控实施计划和方案7 （三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训7 四、内控建设阶段（2013 年8 月31 日前完成） 7 注：本表为计划阶段时间安排，分阶段时间根据内控建设实际进展进行合理调整8 （一）确定内控实施范围（2012 年4 月20 日前已完成）8 （二）风险识别及评估（2012 年5 月20 日前已完成）8 1、流程梳理和风险识别8 2、查找内控缺陷8 （三）确定内控缺陷整改方案（2012 年6 月15 日前已完成）8 1、制定内控缺陷整改方案8 2、提交审议8 （四）内控缺陷整改（2013 年7 月20 日前完成）9 1、落实整改、提交报告9 2、编制《内部控制手册》9 3、推行《内控手册》9 五、内控自我评价阶段 9 注：本表为计划阶段时间安排，分阶段时间根据内控建设实际进展进行合理调整9 （一）编制内控评价工作计划（2013 年9 月30 日前）9 1、拟订工作方案9 2、确定缺陷标准9 （二）组织实施评价工作（2013 年年报披露前） 10 1、组成内控评价工作组 10 2、编制底稿、实施评价 10 3、缺陷汇总、督促整改 10 4、提出内控评价报告 10 （三）披露内控评价报告（2013 年年报披露日） 10 六、内控审计阶段 10 （一）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 10 （二）按照要求披露内控审计报告 10 2 内控规范实施工作的调整方案 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司名称 龙元建设集团股份有限公司 公司简称 龙元建设 股票代码 600491 上市地 上海证券交易所 所属行业 建筑施工业 （二）公司组织架构 公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治理准则》、《上海证劵交易所股票上 市规则》法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管理工作，规