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学 科 园 地 文 艺 生 活 LITERATURE LIFE 2011—10 国家起源的理论解释 徐志忠 (天津师范大学 政治与行政学院，天津 300387) 摘 要 ：本文首先选取对 “国家”一词的定义，在此基础上展开讨论。而后在第二部分，则可以视为对国家起 源各种理论的简短综述，并加以一定评述。第三部分的结论中，文章试图对这些理论进行分类，并着重对冲 突论内部分支的进行比较综合 ，希望从中得出关于国家起源的答案。 关键词 ：国家；融合 ；冲突 中图分类号 ：D03 文献标识码：A 文章编号：1005—5312(2011】30—0246—02 一 、 国家的定义 身份执掌剩余产品分配；而权威为了推进治理，不可避免地要 解释国家起源 ，首先必须对 “国家”一词进行相对清晰地 使用强制措施来惩罚挑战者或者搭便车者，于是逐渐形成了 界定 ：一方面，从人类产生之初，治~ (governance)便产生了， 以强制为特征的国家。 而国家只是人类诸多治理形式中的一种 ，国家的特殊性并不 但笔者认为 ，很多社会 自古以来就不是政教合一，相反， 能排除各种治理方式的普遍性。另一方面，历史的延续性，也 很多地方宗教领袖并未成为国家领袖 ，宗教为古代国家提供 决定了国家与前国家时代的治理形式之间，存在着高度的相 合法性的作用不应忽视 ，但也不可过度抬高。 似性 ，因此如果不以一定标准将此二者加以区分，那么 ，探寻 (三)理性 自然法学说 国家起源的努力便也是徒劳的。 这种理性 自发理论认为：在历史的某一时刻，某些人群 自 而对国家的定义，可谓观点林立，囿于篇幅本文不再一一 发 、理性、自愿地放弃了部分 自然权利，并与其他群体联合 ，形 列出。在此 ，我们采纳马克斯 ·韦伯的观点，将国家视为在特定 成一个称为国家的大型政治单位。社会契约论为该学说的代 地域上对行为暴力实现了合法垄断的政治实体。 表。 剔除现代民族国家的主权要素，我们可以认定国家的构 但契约理论与其说是历史解释，不如说是事后的正当化 成要素包括：(1)定居的居民；(2)确定领土 ；(3)可以实施统治 辩护。其存在以下几点困境：(1)自然状态下 自然权利人人平 的政府。 等，否则便只会有武力强制而绝无 自愿契约，透过国际互动中 二、国家起源的主要解释 强权政治的现实，我们类推出自然状态下人际互动的状况，人 “国家并不是从来就有的。曾经有过不需要国家、而且根 人平等、自愿缔约的假说实在难以自圆其说 ；(2)只有缔结社 本不知国家和国家权力为何物的社会”。那么国家是如何产生 会契约，才能消除无政府状态；但缔结社会契约本身又是一种 的呢?解释国家如何从前国家社会中脱胎的理论模型，主要 大规模集体行动，这样集体行动又由谁组织?鸡生蛋还是蛋生 有 ： 鸡?(3)人们获得收益主要有三种方式 ，分别为生产、交换和掠 (一)偶然论 夺，而参与社会契约这样的大型集体协调成本很高 ，对强者而 偶然论抑或认为人类组织形态之所以出现国家 ，绝非进 言效益远不如抢劫，正如缺少大国支持的国际体制难以运行 化的结果 ，而只是由一系列偶然因素促成的，抑或只是天才 一 样，缺少强者参与的社会契约恐怕也注定孱弱无力，甚至能 “个人才能非凡实践的产物”。 否形成尚且存在疑问。 这种观点忽视了人类社会和任何事物一样 ，都存在发展 (四)人类学