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北京师范大学经济与工商管理学院 工作论文（working paper）系列 经济类 No.15 蔡宏波：优胜劣汰？——基于临界容量与蝴 蝶效应的网络经济分析 2010 年10 月 优胜劣汰？——基于临界容量与蝴蝶效应的 网络经济分析 蔡宏波1 （北京师范大学经济与工商管理学院，北京100875） 摘要：本文应用面向对象的程序设计思想，在JBuider 开发环境下对消费者决策的市场 过程进行数值模拟，成功验证了新技术生产扩张过程中存在临界容量与蝴蝶效应，及其各种 影响因素，比如消费者特征、价格、技术存量、转移成本和互联互通等。结论表明：旧技术 或次优技术也可能占领市场，自由市场经济下，企业家和政府需要共同努力改善这种非效率 均衡，使以新技术为代表的新产品网络加速扩张，最终实现优胜劣汰。 关键词：新技术（新产品）；临界容量；蝴蝶效应 一、引言 18 世纪 60 年代蒸汽机的发明和应用带来了第一次工业革命，成就了日不落帝国；19 世纪70 年代电力的广泛应用引发了第二次工业革命，勾勒出现代文明的雏形；20 世纪中叶， 原子能、电子计算机、微电子、航空航天、分子生物学和遗传工程等领域的重大突破直接导 致了第三次工业革命，最终造就了当今繁荣的现代文明。诚然，人类文明的发展史以雄辩的 事实一次又一次证明了技术变革的重要性，如何促进创新和技术进步成为每一个国家、民族 必须面对的理论与现实课题。 当经济学家们在喋喋不休地争论技术进步如何有助于实现社会福利的各种目标时，能够 取得的唯一共识恐怕就是“利益是技术创新的源泉” 。那么，什么因素会阻碍一项新技术获利 呢？在专利和知识产权保护制度严重缺位的年代，知识的盗窃与不正当传播就是重要原因之 一。但是，当对创新者的保护力度不断加强，制度建设日臻成熟之时，新技术获利是否就理 所当然了呢？答案是否定的。新技术获利的首要前提是打败旧技术并占领市场。在当今网络 经济时代，优胜劣汰未必一定发生，次优技术的胜出是可能的，这种现象已经屡见不鲜。究 竟何种条件下，新技术能够顺利占领市场？这一过程中的内外因素是否并怎样发挥作用？如 上这些问题足以成为我们关注新产品网络扩张最直接的经济学理由。 本文以下将着眼于两个重要现象—— 临界容量和蝴蝶效应，展开对新技术或新产品网络 一系列问题的探讨。首先，基于面向对象的程序设计（Object Oriented Programming，OOP ） 思想，本文构建了极具特色的消费者决策模型，将正反馈过程中的临界容量精确求解，并确 1 蔡宏波，男，1982-，经济学博士，北京师范大学经济与工商管理学院讲师。电子邮箱：hongbocai@bnu.edu.cn 。 定其中的影响因子（如锁定策略、路径依赖等）对临界容量的作用方式。其次，在事物的演 1 化变迁中都存在着规则与必然，也存在着不规则与偶然，蝴蝶效应就是对不规则与偶然的 描述和概括。本文将在新产品网络扩张过程中探索随机和偶然因素的影响与地位，即回答蝴 蝶效应是否存在，以怎样的形式存在等问题。最后，结合上述结论，本文对自由经济中企业 家策略和政府干预，以及二者之间的关系进行了深入讨论并提出了作者的见解。 二、文献简述 以往学者对于以上问题的关注集中体现在电信市场演化中技术创新、市场效率、消费者 或企业福利等的相关研究中，如Jeffrey Rohlfs （1974）在对电信市场进行深入分析时提出“均 衡消费集”概念，讨论了网络外部性作用下需求曲线形状与临界容量问题。Shmuel S.Oren 和 Stephen A.Smith （1981）构建了一个消费者和企业收益最大化时的市场演化模型，在临界容 量和市场启动问题上得到了与Jeffrey Rohlfs 相同的结论，即临界容量是一个不稳定点，任 何超过该点的需求规模都将通过消费者选择逐渐加强到下一个需求规模更大的、稳定的均衡 状态，而低于临界容量的启动规模将会带来市场萎缩。Nicholas