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科研诚信：负责任的科研行为教程与案例 为促进科研诚信教育，2011 年7 月，国家自然科学基金委员会会同国 家科技部科研诚信建设办公室、教育部学风建设协调小组、中国科学院学 部科学道德建设委员会等部委和部门，翻译出版了美国弗吉尼亚州立联邦 大学爱德华•迈尔斯教授编写的《科研诚信：负责任的科研行为教程与案例》 （第3 版），并推荐该书作为规范科研行为的教材和研讨教程。该书被美 国很多科研机构和大学选作科研行为课程的教材，内容涵盖科学研究各主 要环节中的核心科研诚信议题。书中详细介绍了美国科学界对于科研诚信 的相关概念及具体表现的理解和把握，并辅之以问卷调查、案例研究、剧 情模拟等互动手段。 1. 方法、态度和负责任的科研行为 从概念上讲，负责任的科研行为包括四个方面：受试者保护、科研诚 信、环境与安全问题和财务责信。 研究受试者包括人类和人类以外的动物，不论是哪种情况，在研究中 这些实验对象都受到联邦法律的约束。 科研诚信包括几个方面。首先是与数据有关的问题：收集、管理、储 存、共享和所有权，其次是发表与署名，第三是师生关系，最后一个方面 是合作研究。 环境健康与安全问题主要涉及在研究中使用某种材料、步骤和过程， 必须符合相关政府的法规或机构的规定。 财务责信主要包括两个方面。一方面是恰当和负责任地使用研究经费， 另一方面是经济利益冲突，科研人员必须能够认识到并能解决可能对研究 工作造成任何损害的经济利益冲突。 2. 科学家与道德标准 科学家进行观察、研究事实，然后在已有的知识和普遍接受的原理基 础上做出解释。其中的问题是：为什么科学家需要特别的道德指导呢？大 多数关于科学不端行为的核心定义有3 个清晰的指标：捏造、篡改和剽窃。 换言之，科学家不应该在工作过程中撒谎、欺骗和偷窃，这是社会通用的 道德价值，但科研的专业化和复杂性使科学家必须在一个新奇的环境中做 出道德判断。科学家常常面临两难处境和挑战，需要他们靠自己的道德判 断做出决定和行动来解决问题。这个决策过程需要使用科学研究行业本身 特有的知识和经验，而这些在大多数情况下又是科研行业以外的人所忽视 和不解的。 3. 师生关系 在科学及其相关行业的几类活动描述了导师的职责，这些都或多或少 地普遍适用于各层次的导师-学员或导师- 门徒间的关系。导师-学员关系的 特点主要体现在： 1 ）导师示范和传授从事科研的风格和方法； 2 ）导师评估和批判科学研究； 3 ）导师培养学员的社会化行为； 4 ）导师促进职业发展； 5 ）在不同的事情中导师履行不同的职责； 6 ）学员对导师的依赖； 7 ）导师-学员关系是一种专有关系； 8 ）导师-学员关系需要信任。 科研中的导师-学员关系对于青年科学家的技术培训和职业社会化都 非常重要。在选择导师和学员的过程中，双方都应当在知情的前提下做出 决定。导师- 学员关系必须建立在信任和相互尊重的基础上。这是一个动 态的人际关系，双方有明确的职责。过去几十年来，一些教育机构、职业 组织和专业学会已经形成了导师- 学员关系的指导准则，有助于了解导师 和学员双方的责任和义务。关注愿望和成绩的相互交流是建立成功培训关 系的关键。 4. 署名与同行评议 1 ）署名 科研人员、专业学会、学术期刊出版社和编辑都强调署名的重要性。 总的来说，作者必须对所有报道的研究做出某种贡献，但人们对如何适当 地界定贡献仍有争议，而如何明确作者的责任更是一个大问题。 发表实验工作可以达到以下几个目的：报告最新科学成果；使公众对 成果进行评价，并将成果恰当地存储在更大的知识库里；向所有对研究做 出贡献和提供想法的人表达谢意；使其他人也能够根据文章中的实验操作 推出或重复此项研究。而署名则表明了研究成果的归属，也同样确认了研 究工作的责任承担者。 2 ）同行评议 近几年来，科学论文的同行评议广受关注，同行评议是负责任的科研 行为的重要部分。科研人员应参加文章评审，主要有两种方式：第一，科 研人员被任命为科学杂志的编委会成员，编委会成员会定期收到稿件进行 评审，他们的名字也会作为编辑委员、编委会成员或其他类似的称呼出现 在任命他们的刊物上。第二，科研人员也会被要求担任临时审稿人。在这 种情况下，他们从编辑那里