从规则到实践WTO 执法程序公正标准条款的研究.pdf

内容摘要 在全球治理的语境下，执法程序公正是实现善治和国际法治的必然要求。 WTO 体制中对成员方执法程序公正标准的规范体现在以GATT1994 第10.3 （a ） 条、GATS 第6.1 条等为代表的条款集合。在相当长的时期内，由于条款简单性、 词义模糊化和实践复杂性共同导致该―公正条款不透明‖ 的尴尬局面。随着各争端方 诉诸该款项的案件数量增多，争端解决机构专家组和上诉机构逐步重视该条款的重 要性，重新审视该条款的具体适用方法。在以往案件中，专家组和上诉机构确定了 执法程序公正标准条款的独立价值，大体确定了该条款的适用方法，理清了该条款 适用范围、实质要件、因果关系标准和举证责任等。在贸易保护主义有所抬头的当 下，中国作为新兴经济体国家，应杜绝在立法层面上违反WTO 协定义务，推崇和 贯彻程序正义，进一步了解贸易组织规则、把握趋势，藉由经济实力增强积极输出 文化思想观念，继续在国际舞台上为发展中国家谋福祉，推进和谐、公平、正义的 国际经济新秩序的建立和良性运作。 除引言外，全文分为五个部分，共计五万余字。 第一部分―WTO 执法程序公正标准条款‖ 。本部分主要通过对相关概念的厘 清，明确本文提出的执法程序公正标准条款的含义，理清了执法程序公正标准条款 的法律特点、法律地位及作用。 第二部分―GATT 体系下执法程序公正标准条款及其适用‖ 。这一部分中，笔者 从条款分析和争端案件适用的角度着手，在厘清规则的重叠适用方法的基础上，分 析了GATT1994、SPS 等协定中的执法公正标准规则。 第三部分―GATS 协定下执法程序公正标准条款及其适用‖ 。在这一部分笔者通 过对GATS 协定6.1 条的分析，得出了GATS 协定执法程序标准条款的词义阐释和 适用标准。 第四部分―TRIPS 协定下执法程序公正标准条款及其适用‖ 。该部分一方面分析 了TRIPS 协定第41.1 条后半句和第41.2 条的理论含义，另一方面，通过对涉条款 的争端案件的剖析，提炼出条文的适用要求。 1 第五部分―WTO 执法程序公正标准条款对我国的适用及启示‖ 。在这一部分， 笔者以中国入世议定书第41.2 条（A ）款2 项为基础，分析了目前西方国家对我国 自主创新产品政策在执行程序问题上的认识分歧，并提出对我国实施执法程序公正 规则的意见和建议。 本文从规则和实践角度出发，对 WTO 体制下执法程序公正标准条款进行综合 分析。同时，以具体 WTO 争端解决机制相关案件专家组报告和上诉机构报告为着 眼点，探究条款适用问题，并以此为切入点深入分析条款施于成员方的权利义务。 最终，以我国入世议定书条款解释和我国具体行政执法现状为落脚点，从法理和实 践双重角度探讨执法标准条款对涉华争端影响。在研究方法上，本文主要运用了文 献分析方法、规范分析方法、实证分析方法和比较分析方法。通过在前人研究资料 的基础上，以WTO 争端解决案件、国家间争端实践为出发点，综合运用法学、经 济学和政治学等多学科知识，特别是运用解释学原理对 WTO 执法程序公正标准条 款进行深入剖析。 关键词：执法; 程序公正; WTO; 中国入世议定书; 自主创新产品政策 2 Abstract In the context of global governance, procedural criteria of due process are the necessity of good governance and the rule of law. In the WTO, the requirements of due process in legal enforcement embodied in Article 10.3 (a) of GATT1994 and article 6.1 of GATS, and so on. For a long period of time, due to fuzzification and complexity, those articles were losting in the opaque situation. Recently, with the cases rel