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第九章 控制理论 第一节 控制概述 第二节 控制方法 第一节 控制概述 一、控制的概念 二、控制的分类 一、控制的概念 1、控制的定义 组织在动态的环境中为保证既定目标的实现而采取的检查和纠偏活动或过程。 控制是监视组织各方面的活动，保证组织实际运行状况与组织计划要求保持动态适应的一项管理职能。 一、控制的概念 2、控制的必要性 环境的变化 管理权力的分散 工作能力的差异 一、控制的概念 3、控制的基本原理： 系统是要素的集合，需要整体协同 确定控制标准并适时改变。控制标准是某个参数的函数。即 Z = f ( S ) 通过系统的调节纠正偏差 一、控制的概念 4、控制的目标 限制偏差的累积，维持原有计划 适应环境变化，改变原有计划 一、控制的概念 5、控制的要求 适时控制 适度控制 客观控制 弹性控制 一、控制的概念 6、控制的条件 科学可行的计划 有效的控制机构 灵敏的反馈机制 二、控制的分类 1、按时间分（按控制点的位置） 事前控制：如计划、可行性分析、检测等。 现场控制：即过程控制、实时控制。如进度控制、生产报表、现场督导等。 事后控制：如成品抽检，考评总结等。 二、控制的分类 2、按性质分 预防性控制：如规章制度、上岗培训等。 更正性控制：如审计活动、检查站 二、控制的分类 3、按信息特点 反馈控制：以过去情况的反馈信息中发现问题指导未来.如市场信息。 前馈控制：通过分析、预测发现问题，在未发生前采取措施，如市场预测，调整产量，与事前控制的区别是：针对问题，而非仅仅针对目标。。 二、控制的分类 4、按控制方式 集中控制：建立控制中心，统一分析、处理、控制。如中央调度室、总控制室等。 分散控制：交由基层单位灵活采用不同控制标准。反馈环节少，反应快、效率高，但难协调。 分层控制：集中控制与分散控制结合。 二、控制的分类 5、按问题的重要性 战略控制 管理控制 任务控制 二、控制的分类 6、按控制的主体 直接控制：制定标准，通过业绩考核进行控制 间接控制：通过提高主管人员素质进行控制 二、控制的分类 7、根据确定控制标准Z值的方法 程序控制：Z值是时间的函数。 跟踪控制：控制标准Z值是控制对象所跟踪的先行量的函数。 自适应控制：Z值是过去时期已达状态K的函数，即通过学习过去经验建立Z值 最佳控制：Z值是某个极值的函数。如最小成本、最大利润等。 第二节 管理控制的过程与方法 一、管理控制的过程 二、管理控制的方法 三、网络图法 一、管理控制的过程 1、制定控制标准 （1）控制标准的基本要求 简明性 适用性 一致性 可操作性 相对稳定性 前瞻性 一、管理控制的过程 （2）制定控制标准的过程 确立控制对象。 选择关键控制点 制定控制标准 一、管理控制的过程 （3）制定控制标准的方法 统计计算法。也即根据企业的历史数字或者对比同类组织的水平，运用统计学方法来确定各方面工作的标准。 经验估计法。适用经验估计法建立的标准，称为经验标准。 工程方法。使用工程方法建立的标准，称为工程标准。通过客观的定量分析而制定。如操作标准。 一、管理控制的过程 2、衡量实际工作 （1）确定适宜的衡量方式。 衡量的项目。管理者应该针对决定实际工作成效好坏的重要特征进行衡量。 衡量的方法：一是来自观察，二是利用报表和报告，三是抽样调查。 衡量的频度。也即衡量实绩的次数或频率。 衡量的主体。 一、管理控制的过程 （2）建立有效的信息反馈系统 信息的及时性。首先，对信息的搜集要及时；其次，信息的加工、检索和传递工作也要及时。 信息的可靠性。信息的可靠性来源要准确，包括准确的收集信息、完整的传递信息等各个环节。 信息的适用性。 一、管理控制的过程 （3）通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性，分析对标准执行情况的测量能否取得符合控制需要的信息。 一、管理控制的过程 3、鉴定偏差并采取矫正措施 （1）找出偏差产生的主要原因 （2）确定矫正措施实施的对象 （3）选择适当的矫正措施 有效控制的原则： （1）控制应该同计划与组织相适应 （2）控制应该突出重点 （3）控制应该具有灵活性、及时性和经济性的特点 （4）控制过程影避免出现目标扭曲问题 （5）控制工作应注重培养组织成员的自我控制能力 二、管理控制的方法 1、预算控制 收支预算：营业预算，以货币单位表示的收入和经营费用支出计划。 实物量预算：非货币预算——工时、机时、场地面积、产量、材料量。 投资预算：资本支出预算，即特定时间内固定资金运用情况。 现金预算：可自由使用的现金预算。 总预算：包括预计的资产负债表和资产损益表。资产负债表预测资产、负债和净值，表达企业的财产情况；资产损益表预计收入、支出及利润，表达企业的经营状况。 二、管理控制的方法 2、比率分析 （1