证券经纪人培训.PPTVIP

培训大纲 一、证券经纪人介绍 二、证券经纪人产生 三、证券经纪人现状 四、证券经纪人工作内容 五、证券经纪人职业规划 六、证券经纪营销 七、证券经纪人专项考试介绍 证券经纪人介绍 《证券经纪人管理暂行规定》指出，证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 证券经纪人就是在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券职业交易人员。当前证券经纪人主要有两类：一类属于证券公司、投资公司名下，他们一般学历较高，既有丰富的实战经验和专业知识，又有良好的客户基础；另一类是一批个人投资领域中的佼佼者，他们在股市中摸爬滚打，依靠几年来较高的投资回报赢得了人们的信任。他们虽无经纪人之名，但已行经纪人之实，客户多是其朋友、同事、亲属。 证券经纪人的产生 我国证券经纪人发展起源于1996年，由于证券公司业务发展，需要有人进行证券经纪业务推广，证券经纪人应运而生，证券经纪人不仅能够拓展业务，开发客户源，提高二级市场的占有率和社会知名度，增强证券营业部的综合竞争能力，还成为证券营业部降低成本支出、提高经营效率优化人员结构、改善服务质量的有效途径。 证券经纪人现状 经纪业务是证券公司最基本的业务活动。据统计，目前在券商的总收入中，有50%—60%来自于经纪业务。经纪业务构成了券商发展和生存的半壁河山。目前，具统计我国现有证券经纪人队伍有8万多人，但具有执业资格的只有3万多人，因此，在《证券经纪人管理暂行规定》实施以后，证券经纪人市场将有5万多人面临暂时的失业或转行，所以行业缺口比较大。 证券经纪制度特点 证券经纪人与其说是一种职业，不如说是一种事业 证券经纪人制度是国际上所有成功券商开展经纪业务的主流制度 证券经纪人是客户和公司之间的桥梁 证券经纪业务券商之间的竞争就是证券经纪人的竞争 证券经纪人直接为客户关系建立、维护负责，并享受由此而得到的利益 专业化的需要 信息爆炸时代的需要 远程交易普及后的感情需要 证券经纪制度发展 坐商阶段（上世纪90年代初至1997年） 吆喝阶段（1997年至2001年） 粗放式运作－－人海战术（2001年至至今） 精耕式运作－－品牌建立（我们共同去努力！） 证券经纪人制度 目前，我国对证券经纪人的管理制度主要为《证券经纪人管理暂行规定》 同时证券经纪人应当了解《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 、《证券公司监督管理条理》 、《中华人民共和国刑法》 、《证券业从业人员资格管理办法》等法律法规的相关规定。 证券经纪人应当遵守证券经纪业务营销人员行为规范和职业道德。 暂行规定要点 第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 　　 第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。　 第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。 第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 暂行规定要点 第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。 第十条 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 第十四条 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 证券经纪人的工作内容 《证券经纪人暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： 　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； 　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 　　（三）向客户介绍与证券交易