创业投资监管法律制度的研究.docVIP

华中科技大学 硕士学位论文 创业投资监管法律制度研究 姓名：厉强 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：王天习 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文  摘  要  创业投资产生于二次世界大战之后，20 世纪 80 年代、90 年代创业投资在美国 取得巨大成功，并为英国、日本等国家所移植与借鉴。我国对这一新的投资方式也 极为关注，1998 年民建中央向全国政协九届一次大会提交了题为《关于加快发展我 国风险投资事业》的提案，此后，创业投资的实践和理论研究在我国迅速展开。对 于创业投资这一新的经济现象，法学研究应给予关注和回应，创业投资的产生和发 展为经济法、民商法的理论和实践提供了新的视野和研究领域。目前，我国创业投 资的理论研究，特别是创业投资的法律理论研究，还很薄弱。 本文以创业投资监管法律制度为切入点，综合运用系统论、经济分析、比较分 析以及法解释学等方法对创业投资监管法律制度进行了研究，并进而对我国创业投 资监管法律制度的建立和完善提出一些思路。 文章第一章是从法学的角度对创业投资制度的一般性介绍，阐明了创业投资三 方主体之间的法律关系以及创业投资的法律属性，着重论述了发展创业投资的必要 性以及我国创业投资的发展现状，目的是为后面四章体系性论述创业投资监管法律 制度做好铺垫。 第二章是对创业投资监管理论基础的分析。本章首先从法律解释学的角度阐释 了创业投资监管以及创业投资监管法律制度的概念，并从创业投资本身和创业投资 在我国发展的独特性出发，分析了对创业投资监管的必要性。 第三章从比较法的角度介绍国外的创业投资监管法律制度，通过对较有代表性 的美国、印度、韩国、我国台湾地区创业投资监管法律制度内容的分析，发现了域 外创业投资监管法律制度的特点及其发展趋势，以期对我国创业投资能有所启迪。 第四章和第五章是论文的重点。其中第四章是对我国创业投资监管法律制度现 状的分析。在回顾了我国创业投资法律发展历程之后，重点分析了我国创业投资监 管法律制度的缺陷，并对缺陷的原因进行了阐述。第五章是对创业投资监管法律制 度的应用性研究。本章针对第四章中我国创业投资监管法律制度的缺陷及原因，对 我国创业投资监管法律制度进行了应然意义上的探讨。本章首先对我国创业投资监 I 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 管法律法规的完善提出了建议，认为我国制定一部创业投资基本法是必要的，另外 还应完善相关的法律法规；后指出我国创业投资监管应当采用集中监管与自律监管 相结合的模式，并着重强调了在现阶段应充分发挥集中监管的作用。随后本章第三 节对创业投资监管的制度安排——创业投资监管体系进行了探讨。笔者将监管体系 分为政府的宏观监管，中介组织的中观监管，创业投资主体的微观监控，认为必须 要充分发挥三者的作用，并有机配合，才能完成创业投资有效监管的目标。本章最 后对我国创业投资监管法律责任进行了论述，认为应将民事责任、刑事责任和行政 责任三者相结合构建起我国的创业投资监管法律责任体系，并应重点强调民事责任 在其中应发挥的作用。  关键词：创业投资  监管  法律制度 II 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract After the World War Two, the venture capital industry came into its modern form as the result of the formation of American ResearchDevelopment(ARD) founded in 1946. Then, especially in the 1980s and 1990s, venture capital industry made a big success in America, and was introduced by Britain, Japan and the other countries. Now, China has absorbed it and promoted its development zealously. Law has played an important role in promoting venture capital industry. Analyzing the legal relationship of the participants in venture capital industry and discussing how to rule venture capital industry by law is the main topic of this dissertation.