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中国混合所有制经济生产率测度及变动 趋势研究 陈 东 董也琳 内容提要 本文采用DEA非参数Malmquist指数方法，利用国家统计局公布的相关数据，测度并分析近年来 中国混合所有制经济全要素生产率变化率及其分解指标 的变动趋势。结果表明，从整体层面和分类型层面看，全 要素生产率变化率在2008午以后呈下降趋势。通过整体层面的回归分析，实证检验了全要素生产率变化率及其分 解的变动趋势。回归同时发现，政策变化、资产配置比例、融资方式、劳动力等因素，对混合所有制经济全要素生产 率有着重要影响。 关键词 混合所有制经济 全要素生产率 技术进步 技术效率 Malmquist指数 中图分类号：F121．24 文献标识码 ：A 文章编号 ：1000—7636(2014)06—0033—11 一 、 问题提出 中国国有企业改革方向长期以来都是各界争议的热点问题之一。有学者认为，国有产权对生产效率的影响 显著为负、国有企业相对其他所有制企业效率较低” ，对整个经济体构成 “增长拖累” “，应全面退出 。有 学者认为，企业效率与所有制产权没有必然联系 ，国有企业低效率论并不适合中国实际 ，国有企业是否退出 应由市场决定 。也有学者认为，西方国家运用混合所有制解决了国有企业亏损的问题 ，中国国有企业应该纠 正所有制结构刚性及其导致的资源错配 ，大力发展混合所有制经济，才能焕发经济活力 …。 中国制度和政策层面对国有企业改革方向也一直处在探索和总结之中。党的十五届四中全会通过的 《关于 国有企业改革和发展若干重大问题的决定》明确指出：国有大中型企业要通过规范上市、中外合资和企业互相参 股等形式，改为股份制企业，发展混合所有制经济。党的十六大报告明确除极少数必须由国家独资经营的企业 外 ，积极推行股份制，发展混合所有制经济。党的十六届三 中全会进一步指 出大力发展国有资本、集体资本和非 公有资本等参股的混合所有制经济。随后，国务院下发了 《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的 若干意见》(国发 [2005]3号)，明确指出大力发展 国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济。 2007年 ，党的十七大报告明确以现代产权制度为基础 ，发展混合所有制经济。党的十八届三中会提出，要完善产 权保护制度 ，积极发展混合所有制经济，推动国有企业完善现代企业制度。可以说，混合所有制经济是下一步国 收稿 日期：2014—04—17 作者简介：陈 东 南京大学经济学院博士研究生，南京市，210093 董也琳 南京大学经济学院博士研究生。 33 经济与管理研究(2014年第6期) lResearchonEconomicsandManagement 有企业改革的主要方向。通过发展混合所有制经济，实现公有制和私有制的有机结合，推动相互融合、良性互动、 共 同发展，增强经济发展活力。 明确的政策为理论界进行研究提供了理论依据 ，但从整体层面上对中国混合所有制经济进行效率测算 、探讨 发展趋势及与政策的关联性 ，至今仍处于空白。那么，中国混合所有制经济呈现的是快速 良性的发展趋势，还是 遇到了发展困局?发展困局是普遍现象，还是仅局限于部分类别中?显然，需要定量化的测度与评估。本文首次 从宏观视角出发，运用非参数的Malmquist指数法，根据2003～2011年中国混合所有制经济面板数据，从整体层 面和分类型层面，分别测度和解析了全要素生产率变化率及其分解的变动态势，揭示生产率的增长质量和内在机 理，这将有助于审视中国混合所有制经济的成长路径和发展趋势，揭示背后的深层次原因，提出有针对性的解决 对策，为未来的发展提供有益借鉴。 二、方法模型、指标变量构建及数据说明 本文测度中国混合所有制经济全要素生产率变化率及其分解指标 ，采用的是基于 DEA的非参数 Malmquist 指数方法。 1．方法模型 采用法尔(FareR)等定义的Malmquist生产率指数 ，该指数以产出为基础 ，原理如下 ： 聊 明 =M。 (y t+l,Xt+1)=[D—：D(，Y)．．D：“(，Y+)1