《证券投资基金销售基础》模拟题(一).docVIP

《证券投资基金销售基础》模拟题(一) 总分：180考试时长：120 说明：单项选择题 (共60题，每题1分)/br多项选择题 (共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)/br判断题 (共60题，每题1分)/br 单项选择题 ((共60题，每题1分)) ()是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(1)分 资本证券 有价证券 货币证券 商品证券 B 公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。(1)分 不特定的社会公众投资者 特定的机构投资者 特定的社会公众投资者 原有的证券持有人 A 按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。(1)分 证券的交易主体不同 证券交易的场所 证券所代表的权利性质 证券所代表的利益性质 C 开放式基金通过投资者向()申购和赎回实现流通转让。(1)分 证券交易所 股份有限公司 证券公司 基金管理公司 D 2006年9月发布的()进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。(1)分 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司收购管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 D 政府发行证券的品种仅限于()。(1)分 股票 基金份额 债券 银行票据 C ()是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。(1)分 股权投资基金 证券投资基金 开放式基金 封闭式基金 B 基金本质上反映的则是一种()，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。(1)分 所有权关系 债权债务关系 信托关系 其他关系 C ()是基金运作的最重要的环节(1)分 基金营销 基金募集 基金投资运作 基金后台管理 C 只有()才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。(1)分 基金投资者 基金管理人 基金托管人 监管机构 B 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的()。(1)分 基金托管部 基金管理部 财产托管部 资产管理部 A 根据基金份额是否固定，可以将基金分为()(1)分 公募基金和私募基金 封闭式基金和开放式基金 股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 契约型基金与公司型基金 B 2007年11月中国证监会基金部发布()，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。(1)分 《基金法》 《开放式证券投资基金试点办法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《证券投资基金管理暂行办法》 C 根据()的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。(1)分 运作方式 法律形式 投资对象 投资目标 D ()又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。(1)分 交易型开放式指数基金 系列基金 货币市场基金 保本基金 B 一般()采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。(1)分 主动型基金 LOF 公募基金 ETF D 成长型股票通常是指收益增长速度()的股票，其市盈率、市净率通常较()。(1)分 快，低 快，高 慢，低 慢，高 B 以下不属于债券基金投资风险的是()。(1)分 利率风险 汇率风险 提前赎回风险 通货膨胀风险 B 以下混合基金中投资风险最低的是()。(1)分 偏股型基金 灵活配置型基金 偏债型基金 股债平衡型基金 C 以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象()。(1)分 现金 剩余期限在397天以内(含397天)的债券 期限在397天以内(含397天)的债券回购 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 C ()即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。(1)分 基金份额持有人 基金管理人 基金托管人 基金市场服务机构 A 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()元人民币。(1)分 5000万 2000万 1000万 1亿 A ()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。(1)分 投资决策委员会 风险控制委员会 投资部 研究部 A 基金经理管理基金未满()的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。(1)分 3个月 半年 9个月 1年 D 基金从业人员不得