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《证券业从业人员后续职业培训大纲》
（试行）
中国证券业协会
目 录
TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _To提 要 PAGEREF _To\h 2
HYPERLINK \l _To第一部分 法律法规 PAGEREF _To\h 3
HYPERLINK \l _To一、《中华人民共和国公司法》 PAGEREF _To\h 3
HYPERLINK \l _To二、《中华人民共和国证券法》 PAGEREF _To\h 7
HYPERLINK \l _To三 、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定 PAGEREF _To\h 11
HYPERLINK \l _To四 、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 PAGEREF _To\h 12
HYPERLINK \l _To五、《证券公司治理准则》（试行） PAGEREF _To\h 13
HYPERLINK \l _To六、《证券公司内部控制指引》 PAGEREF _To\h 15
HYPERLINK \l _To第二部分 执业道德 PAGEREF _To\h 18
HYPERLINK \l _To一、证券从业人员执业道德教育的必要性 PAGEREF _To\h 18
HYPERLINK \l _To二、道德与从业道德 PAGEREF _To\h 18
HYPERLINK \l _To三、价值观 PAGEREF _To\h 18
HYPERLINK \l _To四、一般道德意识现象 PAGEREF _To\h 18
HYPERLINK \l _To五、证券从业道德规范 PAGEREF _To\h 19
HYPERLINK \l _To六、正确认识处理两类关系 PAGEREF _To\h 19
HYPERLINK \l _To七、证券从业道德的实现 PAGEREF _To\h 19
HYPERLINK \l _To第三部分 业务规则 PAGEREF _To\h 21
HYPERLINK \l _To一、发行与承销 PAGEREF _To\h 22
HYPERLINK \l _To二、经纪业务 PAGEREF _To\h 42
HYPERLINK \l _To三、证券投资基金 PAGEREF _To\h 51
HYPERLINK \l _To四、投资分析与咨询 PAGEREF _To\h 63
HYPERLINK \l _To第四部分 宏观经济形势与政策 PAGEREF _To\h 66
HYPERLINK \l _To一、经济指标基础知识 PAGEREF _To\h 66
HYPERLINK \l _To二、宏观经济指标体系 PAGEREF _To\h 66
HYPERLINK \l _To三、宏观经济政策 PAGEREF _To\h 66
HYPERLINK \l _To四、宏观经济分析方法 PAGEREF _To\h 67
HYPERLINK \l _To第五部分 创新业务 PAGEREF _To\h 68
HYPERLINK \l _To一、金融创新概述 PAGEREF _To\h 68
HYPERLINK \l _To二、金融产品与服务的
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