国联证券客户投资风险偏好评估调查表.doc

国联证券客户投资风险偏好评估调查表 尊敬的客户： 为了便于您对自身的风险偏好有个初步的了解，从而选择合适的投资产品。国联证券为您设计了这张调查表，请您认真阅读下列问题，并选择合适的选项。我公司承诺对您的个人资料保密。请确保您所提供的答案和资料是客观、真实、准确、完整、有效的，如果因为您提供的答案或资料不客观、不真实、不准确、不完整，可能使本公司对您的风险承受能力评估结果与您的实际风险承受能力不符，对此本公司不承担任何责任。 （以下各题如未特别标注，均为单选题） 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） A、 储蓄； B、债券； C、基金； D、股票； E、期货； 2、您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例（ ） A、1/3以下； B、1/3至2/3； C、2/3； D、2/3以上； 3、请问您在金融、证券产品上是否有过投资经验？（ ） （请选择一项您所投资过的最高风险的金融产品） A、从来没有； B、购买过保险、银行存款产品或者债券等低风险产品； C、委托他人或专业机构投资股票类资产； D、直接投资股票或者通过股票基金方式投资； E、直接投资股指期货、期权等衍生品； 4、您做一项很重要的投资决策需要多长时间？（ ） A、几个月甚至更长； B、几天； C、几个小时； D、几分钟甚至更短； 5、假定有3种投资供您选择，您会选择那一种？（ ） A、肯定赚5% ；B、可能亏30%可能赚70% ；C、可能全部亏损可能赚300%； 6、如果有人给您内幕消息，某股票即将大涨，您会（ ） A、哪有这么好的事情，才不会上当； B、找出股票走势图，看是否值得买； C、用自己手头的闲钱买入一些，看看是否真的涨； D、赶快凑钱买入，等待股票暴涨； 7、若该股票如预期，买入后大涨，当已经上涨了20%，您会怎么做?（ ） A、全部卖掉以取得眼前利润； B、卖掉部分以取得部分眼前利润； C、不卖出，静等价格的进一步上涨； 8、若与预期相反，买入后一直跌，当价格下跌20%时，您会怎么做？（ ） A、为避免更大的损失，全部卖掉； B、再等等看，也许可以收回投资； C、再买入，这正是投资的好时机； 9、如果我公司提供下列投资产品咨询信息服务，您希望得到哪几类产品信息？（ ） （可以选择多项） A、国债、货币型基金； B、债券型基金； C、开放式基金（不包括货币型基金和债券型基金）；D、股票；E、股指期货、权证； 10、您投资基金的目的是？（ ） A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老； B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财； C、听基金公司的宣传，有很高的收益； D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值，我要买房买车； 11、您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（ ） 专家理财，不会亏损； B、基本没有风险，即使有风险，亏损不大； C、有风险，有亏损的可能； 12、当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（ ） A、赎回，不投资了； B、赎回，改为投资股票； C、继续持有，相信会止跌； D、坚持长线持有； E、在大势调整时增加投资； 郑重提醒：请您核对上述调查表及风险评估结果，并签字确认。如果您以后的投资行为明显超出您的风险承受能力，系您自愿行为。您所做的投资选择均为自己真实意思的表示，需自行承担相应的投资风险。 评分标准： 1、A1 B2 C3 D4 E5 2、A1 B2 C3 D5 3、A0 B1 C2 D3 E5 4、A2 B3 C4 D5 5、A1 B3 C5 6、A2 B3 C4 D5 7、A1 B3 C5 8、A1 B3 C5 9、A1 B2 C3 D4 E5 10、A2 B3 C4 D5 11、A1 B3 C5 12、A1 B2 C3 D4 E5 您的总分为： 分 签字： 日期： 年 月 日 得分：14-25分 初步判断您属于低风险偏好型客户。特点为:保守型投资者，不愿意承担本金损失的风险，对资产价格短期的波动会产生焦虑，不愿意冒风险获取额外收益。 得分：26-50分 初