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GH证券公司风险管理问题研究 摘要 风险是证券市场的固有特性。作为证券市场中重要的参与主体，证券公司既承担着 发行人、交易中介的职责，同时又充当投资者的角色，成为风险的焦点，并且这些风险 已经渗透到证券公司的各个领域和各项业务中。证券公司追求的经营目标，就是在风险 可控的情况下，实现收益的最大化：或者在确定收益的情况下，将风险减少到最小。纵观 国内外证券行业发展的历史，证券公司要实现可持续发展，就必须高度重视风险管理问 题，建立科学化、制度化、规范化的风险管理机制，最关键的，是要建立一套适应本公 司实际情况、具备可操作性的风险管理机制，为防范和化解证券公司风险发挥应有的作 用。 本文以GH证券公司的风险为主要研究对象，首先介绍了证券公司风险和风险管理 的相关理论、以及风险的各种类型、内容，分析了国内外证券公司风险管理的研究状况； 接着从GH证券公司历史上一些典型的风险案例入手，通过分析当前GH证券公司各项业 务及经营管理过程中的风险环节和管理现状，对该公司风险管理中存在的问题进行诊 断；然后借鉴国内外证券公司先进的风险管理理念和操作实务，结合作者长期的工作实 践，研究和探讨GH证券公司改进风险管理的对策及措施，提出了GH证券公司整合风险 管理资源、建立风险管理体系的理念。具体对策是：在尽快组建风险管理专业部门的基 础上，进一步完善风险管理组织架构，打造完整而又严密的风险管理流程，引进风险管 理工具和专业人才，加强风险监控和预警；同时采取强化制度执行力、加大处罚力度等 配套措施。本文采取了案例分析法、对比分析法、定量与定性分析相结合的研究方法， 利用GH证券公司的历史风险案例、数据、资料等分析风险管理现状和存在问题，从可 操作性出发，有针对性地提出完善GH证券公司全面风险管理体系的对策。 关键词： GH证券； 风险管理； 架构 THERI SKMANAGEMENT RESEARCHOFGH SECURI TI ESCOMPANY ABSTRACT istheinherent characteristicofthe Hi曲risk securities aLs market，securities companies all inthemainstock important the participant market，are transaction undertakingissuer,the and becomethefocusofthe intermediary thoseriskshave investors．They risk，and penetrated intoallareasand businessofsecurities basicbusiness companies．Securities company’S theincomemaximizat