中小板规则汇编.docVIP

中小企业板 常用规则汇编 华龙证券有限责任公司目 录 深圳证券交易所交易规则……………………………………………………………………….3 深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引………………………………………24 中小企业板投资者权益保护指引………………………………………………………………36 深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引………………………………….48 中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引………………………………………上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引…………..66 中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则………………………………………….72 中小企业板上市公司募集资金管理细则……………………………………………….……..76 中小企业板实行临时报告实时披露制度通知…………………………………………………关于中小板上市公司试行年业绩快报制度的通知………………………………………….90 关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知………………………中小企业板上市公司内部审计工作指引……………………………………………………..94 上市公司信息披露工作指引第1号----业绩预告和业绩快报……………………………..103 上市公司信息披露工作指引第2号----股东和实际控制人信息披露………………………上市公司信息披露工作指引第3号----股票交易异常波动……………………………….117 上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资………………………………………..120 上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清………………………………………市公司信息披露工作指引第6号——重大合同………………………………….……..126 上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更………………………信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式……………………………….135 信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式…………………………….157信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书…………………………………….168 上市公司治理准则…………………………………………………………………………….176 上市公司股东大会规则……………………………………………………………………..188 上市公司章程指引………………………………………………………………..………….197 上市公司检查办法……………………………………………………..…………………….240 上市公司股权激励管理办法………………………………………………………………..243 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法…………………..………..………..253 股权激励有关事项备忘录1号………………………………………..…………….……..262 股权激励有关事项备忘录2号…………………………………………..……..………….265 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知………...276 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知…………………………………..…….272 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知…………..……274 深圳证券交易所交易规则 2006年05月15日 第一章 总则 1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 深圳证券交易所 (以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。 本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。 1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 1.4 投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。 第二章 交易市场 第一节 交易场所 2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。 2.1.2　经本所同意，会员可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。 ??除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限于下列人员： (一)登记在册交易员； (二)场内监管人员。 2.1.3 本所对会员实施交易权限管理，具体办法另行规定，报证监会批准后生效。 第二节 交易品种 2.2.1　下列证券可以在本所市场挂牌交易： （一）股票； （二）基金； （三）债券； （四）债券回购；