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论民族迁徙与国家的建立和发展???????? ????????????? 琼州学院 程世高 摘? 要：民族迁徙是国家、地区和民族交往扩大的一种表现方式，受自然环境和社会环境的双重决定、多种因素影响。多种形式的民族迁徙对自然社会和人类社会起着不同的作用，尤其是对国家的建立和发展起着重要作用。笔者试图通过选取世界史和中国史中民族迁徙的典型事例来探析民族迁徙对国家的建立和发展的推动作用，发表愚见，以求教于方家。 关键词：民族迁徙??文明先进??野蛮落后??自然环境??国家建立??国家发展 ? 世界上存在着单一民族国家和多民族国家两种国家类型，从全球史观看，一部世界史其实就是各国家共同发展史或者说是各民族共同发展史。国家和民族之间存在着很多联系，民族建立和组成国家，同时对国家发展做出重大贡献。特别是民族之间的交流融合极大地促进了统一的多民族国家的巩固与发展。民族交流融合主要包括暴力与和平方式，暴力交往效果更显著并且在客观上推动了和平交往，使得和平交往的效果也不容忽视。民族迁徙就是国家或地区（当未出现国家的地区也会逐渐形成国家）和民族暴力与和平交往兼而有之的一种表现形式。所以民族迁徙对一个国家的建立与发展起着十分重要的作用。 ??? 说到民族迁徙，首先就面临着两大概念即何为民族，何谓迁徙？斯大林有一个经典定义说：“民族是人们在历史上形成的有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的心理素质的稳定共同体。”①对于“迁徙”这个词理解起来不是很容易，因为迁移和流动这两个词与它不是那么好辨析。《现代汉语词典》（第五版）笼统地将“迁徙”等同与“迁移”，对“流动”是简单地定义为“经常变换位置（跟“固定”相对）”。《词源》上，“迁徙”是指多种鸟类依季节不同而变更栖居地区的一种习性；“迁移”是指动物进行一定距离的移动的习性。迁移可能回到原栖居地，迁徙一般是离开原栖居地，到新的地方居住。“流动”是指人和动物的运动，包括迁徙和迁移，范围最广泛。将“迁徙”和“迁移”这两个词应用到人类自身上，鉴于二者的显微区别，我在这里慎重地选用“民族迁徙”。 ?? “社会人口流动和迁徙的发生是由政治、经济、文化和自然环境等因素所决定，既有其发生的历史必然性，又有其发生的规模、烈度社会影响偶然性。”②这种多因素作用下的产物本身的原因就十分复杂，加之其他在发生过程中的偶然历史因素，研究起来就更加麻烦。所以不可能一时半会儿对它一一去能弄清楚，而且也没有太大必要那么去做。笔者仅从动力和方向两个角度先谈谈民族迁徙的主要方式，按照“抓大放小”的原则选取重点来探讨分析。从动力上看，民族迁徙可以分为主动与被动两种方式。前者是人主观能动性的发挥，未必都遵守了客观实际条件这个前提，只能说是主观意愿的自发性表现，或许能在客观上不自觉地遵守了客观实际；后者则完全是一种被迫的，源于外界即迁徙主体之外的有形或无形的力量。这些力量包括来自自然界的如自然灾害、气候变冷等等生存环境的恶化和善化，也包括人类社会的战争、灾难以及国家政策或发达先进民族巨大的向心力和号召力等等。从这个意义上说，被迫驱动迁徙还是在一定程度上尊重了客观实际这个前提的，起码这考虑到了客观环境变化的实际。马克思说：“人双重地存在着，主观上作为他自身而存在，客观上又存在于自己生存的这些自然无机条件之中。”③ 人不是仅仅作为自己而存在和生活，因此人类除了自己要考虑到周围的事物与自然条件。人类随着这些自然无机条件变化而使自己的生存地域变化，而不是以不变应万变。这不是人类特有的聪明，动物也会，就像大雁南飞一样。 ??? 影响民族迁徙的自然因素很多，单从气候这一因素来看，即使是在远古，原始人群也懂得在气候适宜的河流附近生活居住，后来随着气候的变冷，他们会自觉不自觉地放弃原来的生活区域迁往更利于农业生产与自身生活相对暖湿的低纬地区。以中国为例（如图一所示），在古代史上存在秦西汉交替、东汉魏晋南北朝、从1000年到1200年的两宋三个寒冷期和一个在气候学上俗称“小冰期”的明清两朝几百年间，北方游牧区的生态不断恶化，自然灾害连年发生。在这些时期，无疑是北方游牧少数民族频繁活动期，纷纷大量南下侵扰中原，与汉民族政权兵戎相见，大动干戈。图中的“比较基准线”为中国现代的年平均气温，历史上年平均气温连成的曲线位于基准线上方时，称“暖期”；位于基准线下方时，称“冷期”） 从方向上看，迁徙有四种方式，为方便叙述，以A代表野蛮落后地区，以B代表先进文明地区，则有【1】A→A、【2】B→B、【3】A→B、【4】B→A四种基本方式（如图二所示）。按照历史发展总是由低级向高级发展的规律来看，【1】和【2】可以说是历史的停滞，【3】和【4】可以说是历史的前进和倒退。但也未必完全这样，因为在历史普遍性下总有特殊性。所以我暂