《投资分析与组合》期末试题.docVIP

姓名:段懿忠 学号：2011109131 班级：11数本1班 一、解释下列名称 1、投资:将资金投向一种或几种资产，并将其持有一段时间的过程。 2、金融资产：证明对发行人具有求偿权的纸质（电子）凭证。 3、投资组合：被投资者看做一个投资单位的各种证券。 4、投资风险：投资风险是指对未来投资收益的不确定性，在投资中可能会遭受收益损失甚至本金损失的风险。投资收益是对外投资所取得的利润、股利和债券利息等收入减去投资损失后的净收益。是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，从事股票、债券、外汇、货币等投资，以获得投资收益和资本增值指投资者预计未来某一时期证券价格会上涨，在期货(期权)市场上先买进未来某日的期货合约，期约到期日再卖出合约，以赚取差价获得利润的交易方式。售出卖主并不实际具有的货物、抵押品、外汇的一种交易。A股正式名称人民币普通股票B股正式名称人民币特种股票人民币标明面值外币认购和买卖境（上海、深圳）证券交易所上市交易上海上市美元交易深圳上市港币交易H股指我国(内地)股份有限公司香港证券交易所发行并上市流通股票H股指注册内地、上市地香港外资股因香港英文hongkong，取其字首名H股 (纽约和新加坡上市股票N股、S股)按所投资债券种类同债券基金分下四种政府公债基金主要投资于国库券等由政府发行债券；二、市政债券基金主要投资于地方政府发行公债；三、公司债券基金主要投资于各公司发行债券；四、国际债券基金主要投资于国际市场上发各种债券一级市场是发行的市场,二级市场是流通买卖的市场上证采用派许加权方法样本股发行股本数权数进行加权计计算公式报告期指数=(报告期成份股总市值/基期)×基期指数其总市值= ∑（市价×发行股数）基期指数100 5、简述证券交易的禁止行为及其主要内容 答: （一）禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。（二）禁止操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。（三）禁止传播虚假信息 禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播谣言或者虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。（四）禁止证券欺诈 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害投资者利益的欺诈行为： （1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；（4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）其他违前客户真实意思表示，损害客户利益的行为。如：证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；证券经营机构保证客户的交易收益或者允许赔偿客户的投资损失等我国《证券法》还规定，在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券，禁止任何人挪用公款买卖证券。禁止国有企业以及国有资产控股的企业炒作上市交易的股票。）风险是指对未来投资收益的不确定性，在投资中可能会遭受收益损失甚至本金失的风险为获得不确定的预期效益，而承担的风险。它也是一种通常指企业投资的预期收益率的不确定性。只要风险和效益相统一的条件下，投资行为才能得到有效的调节期货交易与远期合同交易相似之处两者均买卖双方约定于未定时期或某特定期间内约定价格买入或卖出定数量商品契约两者又有大差异主要表(1) 期货交易标准化契约交易交易数量和交割时期都标准化没有零星交易而远期合同交易数量和交割时期交易双方自行决定(2) 期货交易交易所内公开进行便于了解时常行情变化；而远期合同交易则没有公开而集交易市场价格信息容易获得(3) 期货交易有特定保证金制度保证金既期货交易履约财力保证又期货交易所控制期货交易风险重要手段而远期合同交易则由交双方自行商定否收取保证金(4) 期货交易由交易所结算或结算所结算交易双方只有价格风险而无信用风险；而远期合同则同时具有价格风险和信用风险(5)期货交易注重价格风险转移远期交易目注重商品所有权转移(6)期