高新兴：关于加强公司治理专项活动自查报告和整改计划 2010-11-30.pdfVIP

广东高新兴通信股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知》的要求，广东高新兴通信股份有限公司 （以下 简称“公司”或“本公司”）按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规， 以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议 事规则》等内部规章制度，结合公司实际情况进行了自查并制定了整改计划（自 查事项报告见附件），现将公司自查报告和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）不断完善公司内部控制管理制度。 （二）持续加强公司投资者关系管理工作。 （三）进一步发挥公司董事会专门委员会作用。 （四）公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场 的法律法规政策学习，增强规范运作意识。 二、公司治理概况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全 公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工 作，在公司治理的各个方面都符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》的要求。 （一）股东和股东大会 1、关于公司与控股股东、实际控制人 本公司控股股东及实际控制人系刘双广先生，刘双广先生相关情况：刘双广， 男，45岁，中国国籍，未拥有境外永久居留权。曾任广州通信研究所课题组组长。 1997年创办广东高新兴通信设备有限公司，现任公司法定代表人、董事长兼总经 理。 公司首次公开发行股票前，刘双广直接持有公司71.01%的股份，并通过网维 投资间接持有公司3.49%的股份。公司发行后，刘双广直接持有公司53.26%的股 第 1 页 共 35 页 份，并通过网维投资间接持有公司2.62%的股份。 在公司日常经营和重大决策过程中，公司控股股东和实际控制人行为规范， 依法行使其权利，并承担相应的义务。公司治理结构健全，运行良好，公司自上 市以来，未发生过控股股东、实际控制人利用其控制地位侵害其他股东利益的行 为；也没有发生过控股股东、实际控制人占用公司资金或要求为其担保或为他人 担保的情形；控股股东或其控股的其他关联单位在人员、资产、财务、机构和业 务方面与公司明确分开；公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在有关联 交易或同业竞争的情况；公司控股股东、实际控制人未控制其他上市公司，不存 在“一控多”现象。 2、关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市规 则》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求， 规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会 提供便利，使其充分行使股东权利，保护全体股东的利益。公司股东大会的通知 时间、授权委托等符合相关规定；股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议 通知所列明的议案依次进行审议；股东大会有股东发言环节，股东可充分表达自 己的意见，以确保中小股东的话语权；股东大会会议记录完整、保存安全，会议 形成的决议能够充分及时披露。 公司自上市以来，股东大会在召集、召开程序、出席会议人员的资格和会议 召集人资格、表决程序、表决结果等方面均符合有关法律法规和《公司章程》的 规定。 （二）董事和董事会 公司第二届董事会由7 名董事组成，其中独立董事4名，董事会的人数及构 成符合有关法律法规和《公司章程》的规定，各董事的任职资格、任免情况符合 法定程序。董事会成员包含业内专家和其它专业人士，具有履行职务所必需的知 识、技能和素质。董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会四个专门委员会，并制订了各专门委员会的工作细则，公司董事会的 四个专门委员会自成立以来能够在职责范围内积极开展工作，对涉及专业领域的 事项，经过专门委员会审议后提交董事会，为董事会科学决策发挥了积极作用。 第 2 页 共 35 页