关于公司治理专项活动自查报告.pdfVIP

陕西烽火电子股份有限公司 关于公司治理专项活动自查报告 按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下 简称《通知》）的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了由董 事长李荣家任组长的公司治理专项活动领导小组和总经理张光旭为组长的工作小组， 并制定了详细的专项工作实施计划。公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章 制度，逐条对照《通知》附件的要求，对公司治理状况进行自查，现将自查情况汇报 如下： 第一部分 公司基本情况、股东状况 一、公司发展沿革、基本情况 （一）公司发展沿革 本公司于1992年经陕西省体改委以陕改发[1992]39号文批准，由国营长岭机器 厂作为独家发起人，通过整体股份制改造以定向募集方式设立，1992年9月15日在 陕西省工商行政管理局登记注册，注册资金21152万元，股本总额21152万股。1993 年经陕改发[1993]119号文批准，公司进行分立，将主要用于生产军用产品的资产负 债从本公司分立出去，组成新的长岭机器厂。至此，公司总股本为12056万股，其中： 国家股6056万股，法人股2471.5万股，内部职工股3528.5万股。 1993 年 12 月 9 日，经中国证券监督管理委员会证监发审字[1993]109 号文件批 准，公司首次面向境内社会公众发行普通股5000万股，并于1994年5月9 日在深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）上市。 1994年9月24日，经公司第五次股东大会决议通过，1993年度分配方案为国家 股、法人股每10股派发现金2.20元(含税),个人股(包括内部职工股)每10股送2股, 另派发现金0.20元。此次利润分配后，公司总股本增至18761万股。 1995年4月29日，根据公司第六次股东大会决议通过的1994年度利润分配方案， 对全体股东实施每10股送2股红股的方案，共计派红股3,752.34万股。此次送红股 后，公司股本总额增至22514.04万股。 1996年5月21 日，根据公司第七次股东大会决议通过的配股方案，由陕西省证 券监督管理委员会陕证发[1996]16号文批准并经中国证监会证监上字[1996]5号文复 审通过, 公司以1995 年末总股本为基数，决定每10 股配售3.0股，配股价格为3.0 元/股，本次配股共计认购股份4746.58万股。公司股本总额增至27260.62万股。 1997年6月8日，经1996年度股东大会审议通过，1996年度分配方案为：按1996 年末公司总股本为基数计算，每10股送1.8股，将公司截止1996年末的资本公积金 的一部分转增为股本，转增比例为每10股转增0.2股，共计送红股4906.9122万股， 转增股本545.2125万股。公司股本总额增至32712.75万股。 1998年2月，经中国证监会证监上字[1998]15号文批准,公司以1997 年末总股 本为基数，每 10 股配售 2.5 股，本次配股共计认购股份 6988.51 万股。公司股本总 额增至 39701.26万股。 2009年5月6日，经 2009年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会审 议通过，公司股权分置改革方案为全体非流通股按照 10:5 的比例进行缩股，同时以 2008年12月31日经审计的资本公积转增方式向流通股股东每10股送1股。股改方 案实施后公司股本总额变更为 34375.8915万股。 2010年1月29 日，中国证券监督管理委员会以《关于核准长岭（集团）股份有 限公司重大资产出售及向陕西烽火通信集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证 监许可【2010】130 号）文件，核准了公司重大资产重组事宜。公司将原家用电器、 纺织机电类等全部经营业务主要资产和全部未申报债务，作价 1.26 亿元向陕西电子 信息集团有限公司（以下简称“电子集团”）出售，电子集团根据公司《破产重整计 划》获得全体股东让渡的7795.5508万股股份。同时公司向陕西烽火通信集团有限公 司（以下简称“烽火集团”）定向发行25208.5786万股股份，购买烽火集团拥有的部 分