工业发达国家科技政策实施效果的经验的分析.doc

工业发达国家科技政策实施效果的经验分析* 殷 醒 民 （复旦大学 复旦大学社会主义市场经济研究中心， 上海 200433） （摘 要） 本文运用工业发达国家的科技投入经费、研发人员数、制造业出口结构、技术进出口平衡等指标对过去10年科技政策实施效果进行了深入的分析，提出了三个重要见解：一是主要工业发达国家的研究与开发密集度普遍上升，成为科技创新成果涌现的物质基础；二是新一代技术产业的创新来自于学术研究，从而使一国的基础科学研究能力决定了科技创新实力，并且使科学与技术的高度融合变成新兴科技产业创新的特征；三是美国大量投资基础科学的政策造就了新一代技术产业的绝对优势，弱化了德国、日本等国家只在现有技术产业开展创新的科技赶超政策效果。 （关键词）发达国家 科技政策 研究与开发 基础研究 （中图分类号） 一、引言 要使有限的科技资源投入，获得尽可能最大的科技产出，甚至包括最有效地提升科技创新能力，就需要制定根据本国科技资源状况和科技战略目标的科技政策。过去10年间，工业发达国家实行的科技政策有着非常显著的特性，既有提高研究与开发密集度来支持科技开发活动的一般政策，研究与开发密集度是指一国研发资金占国内生产总值的比率，这一指标基本上可以解释一国在全球科技开发体系中的地位； 又有直接增加具体科技领域开发资金来增强若干部门创新优势的做法，如用财政资金支持生物技术的研究。也就是说，工业发达国家资助研究与开发活动具有明显的科技领域和产业倾向，资金分布意味着只有部分产业有希望在将来的全球竞争中能够超越其他国家。美国是世界上经济和科技最发达的超级大国，其用于科技研究与开发的经费也是最多的，这并不意味着美国政府为所有的科技领域提供资金支持。例如1993年美国联邦政府提供给产业的228亿美元中，41%流向航空制造业；其次是科学仪器制造业，占12%；信息技术应用产业（服务业）得到25%；剩下的22%，约50亿美元，分配给所有其他产业部门。在越来越依靠技术的全球竞争环境中，研究与开发资金的流向直接反映了一国科技政策所要支持的重点领域，也影响了一国科技竞争力在全球经济体系中的相对优势。 初步研究表明，工业发达国家确定的重点科技领域直接反映了一国对科技发展方向的判断。我们选择美国、日本、德国、法国、英国的科技政策进行较为深入的探讨，这五个国家是全球科技创新能力最强的“五国集团”，也简要涉及近十年科技发展极为迅速的瑞典、芬兰等北欧国家，显示了为什么工业发达国家在全球科技创新体系中的强势地位增强是科技政策实施的必然结果。国家不论大小，而衡量一国科技政策能否取得成功和占有世界科技创新的一席之地是不断增加科技投入和提高研究与开发的密集度，以及把握住全球科技创新的发展方向。 本文结构如下：第二节讨论主要工业发达国家科技投入的增加趋势；第三节通过对德国科技资源在制造业部门的配置说明产业发展重点的国家特性；第四节提供了全球新一代技术产业形成中的国家科技优势；第五节详细分析了“五国集团”出口结构和技术进出口平衡变化的长期趋势；第六节则是结论。 二、科技投入增加的基本趋势 一国科技创新能力的形成和提高是同科技投入紧密相关的。现代技术的复杂性决定了技术创新必须有一个较长时期的知识和技术的累积过程，判断这一积累水平的可供选择的指标就是一国研究与开发的投入量。实证研究表明，研究与开发是产业技术创新的基础，而工业发达国家所具有的科技创新能力正是通过长期研发资金的投入才得以保持和提升。 1995-2001年期间，如果以1995年购买力平价的美元计算（表1），美国的研究与开发投入量高达15230.77亿美元，日本达到6202.75亿美元，德国达到3029.42亿美元，法国达到2001.08亿美元，英国达到1564.60亿美元。显然，美国的研究与开发投入量占全球首位，比同期全部欧盟国家的10107.95亿美元还多50%。而更为引起全球注意的是，1995-2001年美国研究与开发投入的增长率也是五个工业发达国家中最高的，年平均增长率为5.4%，其次是德国为3.3%，日本为2.8%，法国和英国的年均增长率则低于3%（见表1）。可以看出，美国在过去十年间大幅度提高研究与开发的投入量，以2001年为例，美国研究与开发支出要占经合组织的44%，欧盟占28%，日本仅占17%。这是美国科技创新成果源源不断产生的物质投入基础，显示美国科技强势地位不会削弱，反而日趋增强。 表1 研究与开发经费支出数比较（根据1995年购买力平价计算的美元） 国家 1991 1995 2000 2001 1995-2001年 平均增长率 美国 1766.03 1840.77 2432.58 2529.39 5.4 日本 775.92 786.68 937.01 965.3