投资银行理论与实务 第五章 基金管理.pptVIP

海量管理资源免费下载： * * §5：投资银行业务之四：基金管理 1、投资基金概念、种类 2、基金的发起设立与运作管理 3、投资银行与基金 §5.1 投资基金概念、种类 一、概念： 指通过发行基金单位，集中投资 者的资金，由基金托管人托管， 由基金经理人管理和运用资金， 从事股票、债券等金融工具投资 的一种利益共享、风险共担的集 合证券投资方式. 二、投资基金的特点 三、投资基金的分类 （一）按基金的组织形式和法律地位不同划分： 1、契约型基金 2、公司型基金： 3、公司型基金与契约型基金的区别 a、法律依据不同 b、基金财产的法人资格不同 c、发行的凭证不同 d、投资者的地位不同 e、基金资产运用依据不同 f、融资渠道不同 g、基金运营方式不同 （二）按照认购、赎回机制的不同划分 1、封闭式基金 2、开放式基金 3、封闭式基金与开放式基金区别 (1)基金交易场所 (2)基金存续期限 (3)基金规模 (4)赎回限制 (5)交易方式 (6)价格决定因素 (7)分红方式 (8)费用 (9)投资策略 (10)信息披露 （三）证券投资基金细分类 1、成长型投资基金 2、收入型投资基金 3、平衡型基金 4、雨伞基金 　5、基金中的基金 6、指数基金 §5.2 基金的发起设立