中小公司板上市公司信息披露业务手册.pdfVIP

中小企业板上市公司信息披露业务手册 深交所发审监管部 2008 年9 月 1 明 1.为规范中小企业板上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行 ，明 晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关规定，制定本业务手册。 2.本业务手册由深圳证券交易所发审监管部制定，深圳证券交易所发审监 管部将根据相关规则的制定、修改情况对本业务手册进行修订，请使用者注意版 本的更新。 3.本业务手册由深圳证券交易所发审监管部负责解释。 深圳证券交易所发审监管部 2008 年9 月 2 目 录 一、信息披露业务办理 4 二、办理数字证书 14 三、监管信息交流 24 四、自动传真、短信 27 五、变更公司全称、证券简称 29 六、变更公司行业分类 32 七、公开增发新股 63 八、分红派息、转增股本实施 74 九、债券付息及利率调整 77 3 、信息披露业务办理 （一）办理信息披露业务的 般规定 1、因本所审核与后续处理的时间需要，上市公司应当在16:00 以前将报送 材料提交本所； 2、上市公司应当使用 “中小企业板业务专区”报送信息披露申请。我部只 接受上市公司从“中小企业板业务专 ”申报的信息披露文件（签字件、批复件、 盖章件等仍通过传真系统提交），不再接受人工送达、纯传真方式报送的信息披 露文件；如因特殊情况，上市公司无法通过网上业务专 提交信息披露申请，则 需要以传真、书面等形式向本所报送信息披露申请，并同时以传真方式提交无法 通过网上业务专 报送文件的原因，对于该方式报送的文件，本所仍然以在首页 加盖公章的方式确认披露信息准予刊登； 3、“深圳证券交易所数字证书”（以下简称数字证书）是上市公司进入 “信 息披露业务”子专 的身份证明； 使用数字证书在“信息披露业务”子专 中的操作行为均代表上市公司的行 为，上市公司承担相应的法律责任； 上市公司向“信息披露业务”子专 上传各类信息披露文件的行为等同于其 向本所报送传统纸质为载体的信息披露文件，并具有同等的法律效力； 上市公司通过“信息披露业务”子专区向本所提交的信息披露文件，包括但 不限于上市公司及其董事会、监事会的各类公告，应当保证该文件已经署名机构 签章及充分授权； 4、上市公司应按照经本所确认的公告文稿刊登公告。某些业务类别的公告， 其在指定报刊上的披露要求与在指定网站上有所不同，请上市公司注意其中的差 异，并在符合各自披露要求的前提下，保持报刊披露与网站披露的 致； 请上市公司对公告文稿的登载情况予以关注，发现错误或遗漏及时与分管 人员联系，必要时刊登补充或更正公告； 5、上市公司提交信息披露申请时，应当同时提交停复牌申请。 4 （二）办理信息披露业务的流程 1、准备披露文稿与备查文件 上市公司董事会秘书 （对于其他信息披露义务人，为该义务人的指定人员） 应遵照本所 《股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司临时公告格式指引》（以下简称 《临时公告格式指引》）等要求编写公告文稿和 备查文件。 2、申请披露与报送披露材料 上市公司如有公告需对外披露，请按照有关要求向本所报送披露材料。如需 了解各类业务报送材料内容与时间的具体要求，请登录 “中小企业板业务专区” 网页，或请查阅《上市规则》和《临时公告格式指引》相关部分。 上市