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我国国有企业退出壁垒分析及对策谢地 李世朗内容提要党的十五届四中全会明确提出，国有经济要坚持有进有退，有所为有所不为。也就是说，国有企业要依据具体情况在不同的行业有选择地进入和退出。本文就现实中存在的阻止我国国有企业退出的各种壁垒，包括一般意义上的退出壁垒，以及作为特殊性存在的退出壁垒进行分析。并在此基础上，针对我国国有企业的退出壁垒问题，提出了具体的解决办法，以期真正发挥国有经济的主导作用，引导我国规模经济健康、稳定、快速地发展。关 键 词国有企业 退出 退出壁垒　　　　一、退出与退出壁垒的一般性界定????退出是和进入相对而言的，有进入就要有退出。当企业未能成功地进入某个产业时，就必然要涉及到退出问题。“所谓‘退出’指的是一个厂商从原来的业务领域中撤出来，即放弃生产或提供某一特定市场上的产品或服务。”（注：杨惠馨.企业的进入退出与产业组织政策［M］.上海：上海人民出版社，2000，（6）：56。）在市场经济条件下，企业的退出是市场机制发挥调节作用的自然结果，是市场对资源配置发挥基础性作用的正常反映。????在我国，由于长期实行计划经济体制，公有制经济（主要是国有经济）就是国民经济，国有企业几乎遍布国民经济的每一个角落，数量很大，规模却普遍较小。党的十一届三中全会以来，随着扩大企业自主权、实行经济责任制等一系列国有企业改革措施的实施以及社会主义市场经济体制的逐步建立，非公有制经济蓬勃发展，打破了公有制经济一统天下的局面。相比之下，国有企业的深层次矛盾日益暴露出来，不能很好地适应市场经济。现代市场经济条件下，“市场经济要求竞争不力和相对过剩的企业从市场中退出，国有资本的不足也要求国有经济收缩阵地。”（注：李华民.国有企业退出与资本经营［J］.经济评论，1999，（6）：72。）这就决定了国有企业应该从一些产业有选择地退出，以达到优化资源配置，提高经济效率的目的。然而，在现实的企业运行过程中，当企业想要退出某个行业时，并不是无摩擦和无成本的，往往存在着阻碍企业退出的各种障碍，使企业无法顺利退出，这些障碍就构成企业的退出壁垒。????形成退出壁垒的因素很多，如经济的、技术的、政治的和法律的因素等。因此，退出壁垒的形式也是多种多样。一般意义上的退出壁垒，主要包括以下几个方面：????（一）资产专用性引起的沉没成本（Sunk Cost）。 “资产专用性是指资源在用于特定用途以后，很难再移作他用的性质。”（注：张立君. 不完全契约、资产专用性与最优企业所有权安排［J］. 经济评论.2000，（4）：81。）如果企业投资形成的资产具有专用性，一旦企业转产或退出时，这部分资产则很难转用或转卖给生产和经销其他产品的行业或企业，于是就产生了沉没成本。“所谓沉没成本，是指企业进入市场所投入的，退出市场时不能收回的那部分投资。”（注：夏大慰. 产业组织与公共政策：可竞争市场理论［J］. 外国经济与管理.1999，（11）：10。）沉没成本的概念不仅适用于厂房、设备等固定资本，也适用于信誉、品牌等无形资本。当存在沉没成本时，企业就将面对退出壁垒。一般来说，沉没成本越大，企业就越想方设法继续维持下去，尽量回收未偿还的投资，因此，退出壁垒也就较高。????（二）职工解雇费用。企业退出时要解雇职工，一般要支付退休金、解雇工资等费用，可能还要支付职工改行所需的培训费用等等。如果由此形成的解雇费用过高，就会形成相应较高的退出壁垒。????（三）联合生产问题。在某些产业中，由于技术上的原因，企业生产的产品具有很强的关联性，如在精炼石油行业，以石油为基本原料，同时生产汽油、煤油、重油等多种产品或关联产品。当由于某种原因，其中某一产品发生销售困难，经营业绩不佳时，企业作为一个整体也难以从该行业中退出。????（四）法律或政策上的限制。这主要是政府出于某种目的，满足社会需要而对某些特殊的行业实行的限制。如为确保稳定服务，政府对电力、煤气等公益性事业企业的退出加以限制；为控制价格总水平，对基础性产业限价，造成政策性亏损等等。????一般性的退出壁垒在我国都发挥作用，但它与我国国有企业特殊的退出壁垒相比，影响程度要小得多。而且一般性的退出壁垒在政府实行援助政策的情况下，是可以降低或消除的。因此，它并不能长时间地阻碍国有企业的退出。我国国有企业退出主要受其特殊的退出壁垒的阻碍。????　　　　二、我国国有企业退出壁垒的成因分析????我国国有企业退出壁垒的形成除了具有一般性以外，还具有非常显著的特殊性，这些特殊性的存在不仅阻碍了我国国有企业的顺利退出，也造成了资源的巨大浪费和低下的经济效率，主要表现在以下几个方面：????　　（一）观念上的退出壁垒????改革开放以前，国有企业一直生活在传统计划经济体制的保护伞下，不仅导致国有企业经营机制落后，也造