国有专利的收益私人化与权益私有化——美国联邦实验室技术转移法律激励体系的启示.pdfVIP

第3l卷 第9期 科 技 进 步 与 对 策 Vbl|3lNO．09 2014年5月 ScienceTechnologyProgressandPolicy 国有专利的收益私人化与权益私有化 美国联邦实验室技术转移法律激励体系的启示 和育东 (北京化工大学 文法学院，北京 100029) 摘 要 ：美国针对联邦实验室国有专利的技术转移有着不 同于大学的法律激励体系，具体包括将技术转移 权益下放 实验室、根据收益向发明人发放提成 ，将 国有专利许可、独 占许可，甚至所有权让渡给私 营企业， 将联邦实验室的合作研发成果归由合作方享有、获得独 占许可或者不向第三方公开等，大体上可以归结为 将 国有专利的收益私人化、权益私有化两个方面。与美国联邦实验室的所有制性质相 同，我 国的高等院校 及科研机构绝大部分是 国有事业单位。基于此，探讨 了美国联邦实验室的技术转移法律激励制度 以及支 撑这些改革的基本理念。 关键词：联邦实验室；技术转移 ；收益私人化 ；权益私有化 ；国有科研事业单位 DOI：10．6049／kjjbydc．2013100772 中图分类号：G306．3 文献标识码 ：A 文章编号 ：1001—7348(2014)09—0121—04 单位的技术转移提供理论借鉴。 0 引言 1 美国联邦实验室国有专利积累形式 中国版 的 “拜杜法案 ”并没有对我 国高校技术转移 产生如美 国那样 的激励效果 。这是 因为美 国拜杜法案 专利本质上是发 明人与政府签署 的一项协议 ，政 的激励对象主要是 以私立大学为主的高等院校 ，美国 府既然在该协议中是 以公众代理人的角色出现，理应 对 国有联邦实验室采取了另一套法律激励体系。我国 不能成为专利所有人。但是，20世纪美 国联邦实验室 的高等院校及 国立科研机构都是 国有事业单位，与美 大规模发展 ，导致美 国政府成为拥有大量专利 的权利 国联邦实验室的所有制性质相 同。因此，对国有科研 人 究其缘 由，需从美国联邦实验室的发展历史谈起。 事业单位的激励可 以借鉴美国对联邦实验室的法律激 美国社会崇 尚科研 自由，联邦政府没有干预科技 励体系，而不是 以拜杜法案为主的针对大学技术转移 发展 的宪法权力 ，也没有支持科技发展的义务 ，因此 20 的法律激励体系，因此中国版 “拜杜法案”的整体性失 世纪之前美国联邦政府科学家的活动规模偏小，主要 灵在所难免 。 集 中在地理考察、测绘地图、采矿安全等项 目上 。2O世 我国学界针对美国联邦实验室法律激励体系的研 纪的两次世界大战改变 了这一传统。一战时期，美国 究，远不如对拜杜法案的研究那 么充分。林耕、傅正 成立航空委员会来协调战时航空业发展 ，战后航空委 华 对美国联邦实验室技术转移的相关立法特别是绩 员会直接雇用科学家进行航空技术研究。二战时期美 效考核制度进行 了介绍 ；张凤 、李宁、何传启、叶小梁 国政府改变 了直接招募科学家 、对科研活动进行微观 比较了部分发达 国家 的国立科研机构体制及管理制 管理的做法，建立起 自治的联邦实验室，联邦政府科学 度，但缺少对美国激励 国立科研机构技术转移 的深入 研究发展局通过制定优先资助计划和设定研究 问题 ， 分析 。李文波口分析 国立科研机构技术转移时认为 ，以 引导实验室完成军事项 目的研究，原子弹、雷达就是在