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第一章 证券市场概述 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展和演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第一节 证券与证券市场 考点一：证券的定义 考点解析： 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，可以采取纸面、电子等国家许可的形式。 习题练习： 证券是指各类记载并代表一定权利的（ B ）。 A. 书面凭证 B. 法律凭证 C. 货币凭证 D. 资本凭证 证券是指（ A ）。 各类记载并代表一定权利的法律凭证。 各类证明持有者身份和权利的凭证。 用以证明或设定权利而做成的书面凭证。 用以证明持有人或第三者有权取得该证券持有的特定权益的凭证。 判断：证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（ NO ） 考点二：有价证券的定义与特征 考点解析： 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。所以说，有价证券本身是无价值有价格的。 有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券（从第二节开始，教材提到有价证券都是指资本证券），广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、金融证券、公司证券。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。 习题练习： 1．有价证券是指（ D ）的凭证。 A．标有票面金额 B．证明持有人有权按期取得一定收入 C．持有人可以自由转让和买卖 D．反映所有权或债权关系 2．以下关于有价证券的说法，错误的是（ C ）. A．本身没有价值 B．持有者可凭券获得一定的收入 C．是实际资本的一种形式 D．是分配和筹措资金的手段 3．判断：所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（ YES ） 4．有价证券本身（ C ）。 A．有使用价值，有价格 B．有使用价值，没有价格 C．没有价值，但有价格 D．有价值，但没有价格 5．广义的有价证券包括（ ACD ）。 A．商品证券 B．凭证证券 C．货币证券 D．资本证券 6．下列属于有价证券的有（ AD ）。提货单 运货单 仓库栈单 A．提货单 B．银行汇票 C．支票 D．仓库栈单 7．商品证券是证明持有人有商品（ A ）的凭证。 A．所有权或使用权 B．收益权或处分权 C．租赁权或转让权 D．使用权或转让权 8．货币证券主要包括（ B ）两大类。 A．固定收益证券和变动收益证券 B．商业证券和银行证券 C．公募证券和私募证券 D．上市证券和