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制度与经济增长，谁决定谁? ——对近期制度研究重要文献的简单评述 郭艳茹 (山东大学经济研究院(中心)) 内容摘要： 有关制度与经济增长关系的近期文献以跨国经验研究为主，并试图建立以权力为核心的新的 制度变迁理论·但在理论的构建上仍然有很大的缺陷。关于这一核心问题，国内经济学界有林毅 夫与杨小凯间的后发优势与后发劣势之争，这一从中国改革现实出发的问题对于制度理论的研究 具有重要的意义。就制度研究的方法而言，由于数据和技术会影响跨国经验研究的严密性和可靠 性，比较的历史的研究方法仍然不可或缺。从历史视角来研究制度，把特定时期的制度置于连续 的历史时间序列中审视，能够获得更深入的认识。 制度与经济增长的关系，始终是新制度经济学的核心问题。是保护私人产权的好制度决定了 社会的经济增长和产出水平，还是相反，经济增长和资本积累，尤其是人力资本的积累引致了好 的制度的产生?与早期的文献相比，近期文献在探讨这一问题时呈现出以下特点：1)对制度的 研究由定性转向定量，通过跨国回归分析为制度决定或被决定的命题提供实证支持．从而使制度 研究更符合现代经济学的规范；2)尝试建立新的制度变迁理论，揭示人力社会发展的基本动力 源。关于这个问题的分歧，反映到国内理论界，则是分别以林毅夫和杨小凯为代表的后发优势与 后发劣势之争：中国旧政治制度框架下的渐进式改革在短期极大的促进了经济增长，但这种增长 是一个引致好制度产生的过程，还是因为内含了不断增长的国家机会主义丽蕴藏着潜在的危机? 本文通过对近期重要文献比较，发现；1)由于统计数据或技术问题的存在，对宏观制度(制度框 架)的定量分析并不尽人意。基础制度的研究仍然离不开传统的历史的、比较的方法；2)在制 度与经济增长的关系的探讨上，中国长期历史中的经验和事实有助于修正基于短期观察而获得的 命题。把当前的改革过程视作历史演进中的一个环节或一个周期中的一段，比将其视作一个独立 的过程更使我能够获得清醒、客观的认识。 一、 关于制度与经济增长的近期文献评述 关于制度与经济增长，经济理论中始终存在两种对立的观点：制度决定论和增长决定论。前 者认为保护私人产权、限制政府权力的制度是长期经济增长的先决条件，离开了对私人产权的保 护，投资缺乏激励，与经济增长密切相关的人力资本和物质资本的积累便不可能发生。这种观点 可追溯到亚当·斯密和盂德鸠斯的早期古典自由主义思想，后经诺斯、布坎南、塔洛克、德龙和 施莱弗等人阐述，形成了“制度至关重要(Institutionmattca-s)”基本命题。近期的文献以Halland and and Jones(1999)、Accmoglu,Johnson 面获得2005年的美国克拉克经济学奖。后一种观点认为经济增长是由物质资本和人力资本的积 累而启动的，好的制度是教育和财富增长的结果而不是其原因，其思想源头可追溯到亚力斯多德。 Lipset(1960)对此解释为受过教育的人更容易通过谈判和投票来解决冲突，在缺乏教育的社会中， 制度不可能通过法庭和公民权的行使来安排。支持这一观点的近期文献主要有Barro(1999)和 Glosser等(2004)。这些观念相对的文献，主要集中在以下两个方面： 1．通过跨国经验研究为制度决定论或增长决定论提供实证基础。在《命运的逆转：地理园 素和制度对现代世界的收入的贡献》一文中，AJR研究了前殖民地的收入逆转：西方殖民统治开 始时期，即公元1500年左右时，曾经富有的国家，如印度、墨西哥等，如今均陷入贫困、落后 的状态，面那时的穷嗣，如加拿大、美国。如今均极为富有，关于收入逆转发生的原因影响最广 泛的理论是“地理决定假说”。如萨克斯(Sachs2000，2001)认为从长期来看各国在财富上的差距， 主要是由地理、气候、瓷源禀赋、生态方面的差异决定的。AIR否定这一假说，而将收入逆转的 原因归结为“制度逆转。”他们认为15世纪后期，西方列强在殖民地的扩张导致这些国家原有的 社会组织和制度发生了根本的改变。在当时的贫穷地区，殪民者建立起了私有产权制度，为范围 广泛的社会成员提供产权保护，而在当时的富裕地区，他们却建立起或保留了原有的掠夺性制度， 少数精英有权力从社会中抽租和掠夺。这是因为当时的贫穷地区，人口