R_D外部性及内部化机制的研究.pdfVIP

　第 22 卷　第 5 期　　　　　　　　　　　　　　科　研　管　理　　　　　　　　　　　　　　Vol. 22 ,No. 5 　2001 年　 　9 月　　　　　　　　　　　　Science Research Management 　　　　　　　　　　　　Sep. , 　2001 ( ) 文章编号 :1000 - 2995 2001 05 - 0056 - 08 RD 的外部性及其内部化机制研究① 骆品亮 , 向盛斌 (复旦大学管理学院 ,上海 　200433) ( 摘要 :与一般的产品竞争不一样 ,RD 竞争存在外部性。首先分析了 RD 外部性 溢出 ) 效应 的产生机理及其对 RD 激励的损害 ;接着考察了外部性的内部化机制 ,着重探讨 如何通过专利保护、合作 RD 、政府补贴及特许权经营等方法将 RD 的溢出效应内部 化。最后 ,讨论对我国企业 RD 激励的启示。 关键词 :技术创新 ;外部性 ; 内部化 中图分类号:F270. 7 　　　　　　文献标识码 :A 1 　引言 内生经济增长理论表明,技术创新是经济增长的主要源泉[1 ,2 ] 。随着竞争的日益全球化 , RD 对于现代企业培养核心能力、提高竞争优势之重要性不言而喻。WTO 在即 ,RD 的激励 对于提升我国企业的国际竞争力意义深远。 ( ) 市场结构 准确地讲 ,是市场竞争度 是影响企业 RD 动力的首要因素。尽管 Schumpter 于 1942 年在其经典名著《资本主义、社会主义和民主主义》中指出 ,垄断性大企业是技术创新 的主要承担者 ,是技术变革的发动机[3 ] 。但这一论断更多的是基于直觉的判断 ,尽管有为数不 少的追随者为其寻找论据[4 ] 。半世纪以来 ,更多的研究表明 ,竞争比垄断更有利于激励企业的 RD 活动[5 - 7 ] 。直观地 ,垄断企业的创新动机最多是为了巩固其对市场的垄断地位 ,提高垄 断地位 ,尖刻点讲 ,垄断企业的创新活动是在“自我替代”;而竞争性企业“白手起家”,从事新技 术的开发活动则是以囊括整个市场利润为目标。 然而 ,RD 的外部性使得竞争性市场结构对 RD 的激励效能大打折扣。由于技术知识 ( ) 具有公共品 Public Good 的部分特性 ,当缺乏严格的制度保护时 ,一个企业的技术创新尤其是 ( ) 工艺 RD 的成果 ,很容易被其竞争对手所模仿 ,此即溢出效应 Spill Over Effect 。事实上 , Mansfield 等人发现 60 %的专利在四年内被模仿[8 ] ;而Levin 有同样的感叹 :三年时间内过半的 [9 ] ( ) 创新产品被模仿 。RD 的溢出效应产生了信息经济学所讲的 正 外部性问题 , 即一个企业 收稿日期 :2001 - 04. ( ) 基金项目 : ①本文受复旦大学“三年行动计划”文科科研基金项目 00QNYB031 资助. ( ) ( ) 作者简介 :骆品亮 1969 - 10 ,男 汉 ,福建泉洲人 ,复旦大学创业与创业投资研究中心培训咨询部主管 ,博士 ,副教授 , 中国系统工程学会青年工作委员会委员。