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证券投资分析人员资格测验试题 科目：证券法规 请填入场证编号：______________ ※注意：考生需在 (答案卷) 上依序标明题号作答，不必抄题。 一、选择题(单选题25题，每题2分，共50分) 答案请由左至右每五题排成一横列，依序作答，如下例： 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 以下依此类推 下列证券，何者非为证券交易法第六条规定之有价证券？（A）政府债券 （B）公司股票、公司债券 （C）受益凭证 （D）商业本票 证券交易法第二十一条所规定的损害赔偿请求权，时效期间为几年？（A）自有请求权人知有得受赔偿之原因时起五年（B）自募集、发行之日起三年（C）自买卖之日起二年（D）自有请求权人知有得受赔偿之原因时起二年 发行人应于依公司法得发行股票或公司债券之日起几日内，对认股人或应募人凭股款或债款之缴纳凭证，交付股票或公司债券？（A）十日 （B）十五日 （C）三十日 （D）五十日 以下何者并非证期会可依证券交易法第三十七条规定对会计师所为之处分？（A）警告 （B）六个月以上之停业（C）停止二年以内办理证券交易法所定之签证 （D）撤销签证之核准 未经设立登记而以公司名义经营业务或为其它法律行为，其民事责任如何？（A）由公司负责人负责 （B）由行为人自负其责（C）行为人有二人以上则各自负责 （D）由公司与行为人连带负责 依公司法之规定股份有限公司于弥补亏损完纳一切税捐后，分派盈余时，应提出多少法定盈余公积？（A）百分之十 （B）百分之二十 （C）百分之三十 （D）百分之四十 公司对员工之新股优先认购权所认股份，得限制在一定期间不得转让，但其期间，最长不得超过多久？（A）五年 （B）四年 （C）三年 （D）二年 公开说明书主要内容有虚伪不实记载，对于善意投资人之损失，下列何者不与公司负连带赔偿责任？（A）发行人及其负责人 （B）承销该证券之证券承销商（C）买卖该证券之证券经纪商 （D）会计师、律师等专业者签名其上以证实所载内容者 甲公司董事长乙未经证券主管机关核准，亦未向主管机关申报，即自行招募并发行有价证券，请问乙此种行为之法律责任为何？（A）可处五年以下有期徒刑 （B）可处三年以下有期徒刑（C）可处二年以下有期徒刑 （D）没有刑责，只对应募人有民事责任 公开发行公司董事、监察人、经理人或持股超过百分之十之股东，其持有之公司股票经设定质权者，出质人应即通知公司；公司则应于其质权设定后若干日内，将其出质情形，向主管机关申报并公告之？（A）二日内 （B）三日内 （C）四日内 （D）五日内 任何人单独或与他人共同取得任一公开发行公司已发行股份超过下列何者，应向证期会申报取得目的、资金来源等？（A）百分之五 （B）百分之十 （C）百分之十五 （D）百分之二十 有关证券交易法第一百五十七条内部人员短线交易归入权之规定，下列述何者错误？（A）短线交易的期间为六个月（B）买进同一公司之普通股、卖出特别股，不构成短线交易归入权之适用（C）短线交易利益之计算采最高卖价减最低买价法（D）请求短线交易之利益，自获得利益之日起二年间不行使而消灭 有关违反证券交易法第一百五十七条之一内线交易禁止规定之责任，下列述何者有误？（A）有赔偿请求权者为善意从事相反买卖之人（B）提供消息之人与利用消息之人应负连带责任（C）提供消息之人无免责可能（D）赔偿数额为消息未公开前买卖之价格与消息公开后十个营业日收盘平均价之差额 有一专营承销之证券商，资本净值为新台币五亿元，则其对外负债总额不得超过新台币多少元？（A）二十亿元（B）十二亿五仟万元（C）十亿元（D）五亿元 证券经纪商受托买卖有价证券时，应于银行设立专用之下列何种账户，以办理对客户交割款项之收付，而该账户款项不得流用？（A）支票存款账户（B）活期存款账户（C）定期存款账户（D）并无特别限制 依证券交易法之规定，得处七年以下有期徒刑之不法行为是？（A）人为操纵以炒作股票行情 （B）会计师对财务报表为不实签证（C）内部人员之短线交易 （D）违反场外交易之禁止 上市公司为配合所发行转换公司债之股权转换使用，得经何种决议程序买回公司之股份？（A）股东会三分之二以上出席、出席股东超过二分之一同意 （B）股东会普通决议（C）董事会三分之二以上出席、出席董事超过二分之一同意 （D）董事会普通决议 得为融资融券股票，若融券余额虽未达百分之二十五，但已超过多少时仍应暂停融券卖出？（A）融资余额（B）融资余