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【行政许可事项】基金销售业务资格审核指引 【关于依据、程序、期限的规定】 《证券投资基金法》第98条：从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金销售管理办法》第2条：本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。 基金机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。基金机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、登记等与基金销售业务相关服务的机构。基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会定的其他机构。。 期间材料涉及的事项发生重大变化的，人应当自变化发生之日起5个工作日内向提交更新材料。 中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理的申请，并进行审查，。 【审核程序】 1、受理申请材料。 2、对进行现场检查。3、自受理行政许可申请之日起60日内作出或者不予的决定。 6），进入“行政许可申报”栏目进行申请材料在线填报。在线填报完成后进行提交,书面材料加盖公章后连同相应附件一并报送广东证监局。 二、 申请材料的内容 拟申请基金销售业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》（见附件），并上报申请表内列明的相应附件。 附件基金销售业务资格申请及信息备案相关表格附件1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2011年9月制 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全部 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规 □ 商业银行 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 3 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 证券公司 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 7 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 证券投资 咨询机构 9 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 10 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 □ 11 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 12 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 独立基金 销售机构 13 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 □ 14 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 15 同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。 □ 注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，证券投资咨询机构还应承诺9-12项，独立基金销售机构还应承诺13-15项。 机构名称： （加盖公章） 法定代表人： 日期：____年__月__日 二、基金销售资格申请报告 1、申请日期（ 年 月 日） 2、申请报告文号（ ） 3、申请报告 [上传附件] 4、独立基金销售机构拟变更名称（ ） 5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件[上传附件] 注：第4、5项仅适用于独立基金销售机构。 三、机构基本信息 1、组织机构代码（ ） 2、组织机构代码证复印件 [上传附件] 3、营业执照注册号（ ） 4、营业执照副本复印件[上传附件] 5、主体资格许可证复印件[上传附件] 注：（1）第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构； （2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。 6、法定代表人（执行事务合伙人）（ ） 7、注册地址（ 省）（ 市）（ ） 8、主要经营活动地址（ 省）（ 市）（ ） 9、联系人（ ） 10、联系电话（ ） 11、客服电话（ ） 12、机构网站地址（ ） 13、机构网站IP地址（