川润股份：2009年内部控制自我评价报告 2010-03-16.pdfVIP

董事会会议资料 四川川润股份有限公司 2009年内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 四川川润股份有限公司于 2007 年 2 月 5 日由四川川润（集团）有限公司整 体变更设立，注册资本 6,900 万元，2008 年 9 月 19 日首次公开发行 2300 万社 会公众股在深圳证券交易所上市，公司注册资本变更为9200万元。2008年以资 本公积向全体股东每 10 股转增 1 股，转增股本 920 万股，转增后总股本为 10,120 万股。 公司秉承“凝聚真诚、启迪智慧、共享价值、永续经营”的经营哲学，不断 发展壮大。 公司是四川省普通机械制造工业最大规模二十强，四川省高新技术企业，四 川省重合同守信用企业，四川省质量信誉等级 A 级企业，四川省知识产权试点 企业和四川省创建和谐劳动关系先进单位，是中国重型机械工业协会润滑分会理 事单位、中国可再生能源学会风能专业委员会会员单位。取得了A1、A2 压力容 器制造和设计许可证、A 级锅炉制造许可证，取得了二级计量体系证，先后通过 了 ISO9001－2000 质量体系认证、CE 认证、船舶认证、美国 ASME 认证。“川 润”商标为“四川省著名商标”。 公司所属行业归类于装备制造业，主要产品包括：系列稀油集中润滑系统， 系列干油集中润滑系统，系列液压控制系统及元件；水泥窑余热锅炉、冶金余热 锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅 炉，煤粉炉，50MW～1,000MW 锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。 产品广泛应用于建材水泥、冶金矿山、电力、石油化工、机床、工程机械和轻工 等行业。 公司控股子公司四川川润动力设备有限公司（以下简称“川润动力”）主 1 董事会会议资料 要生产锅炉部件和压力容器，是东方锅炉 （集团）股份有限公司重要的合作厂家。 川润动力主要生产水泥窑余热锅炉、冶金余热锅炉、玻璃余热锅炉、蔗渣炉、黑 液炉（碱回收炉）等特种锅炉，循环流化床锅炉，煤粉炉，50MW～1,000MW 锅炉受压部件，能源、化工容器及电站辅机。川润动力在600～1,000MW 电站 锅炉部件及大型电站技术更新改造方面已具备较强的技术优势，处于国内先进水 平。该公司现正在建设“水泥余热发电设备和压力容器生产基地项目”。 公司控股子公司四川川润液压润滑设备有限公司（以下简称“川润液压”） 主要生产系列稀油集中润滑系统，系列干油集中润滑系统，系列液压控制系统及 元件；产品广泛应用于建材水泥、冶金矿山、电力、石油化工、机床、工程机械 和轻工等行业。承担的公司首发上市募投项目之一“年产5,000台（套）润滑液 压设备生产基地项目”，已在2009年内建成投产。 公司拥有行业内极具竞争力的完善的营销和服务体系，组建了以北京、上 海、天津、重庆、成都等核心城市为主的14个销售区域，为客户提供优质的产 品、服务和系统解决方案，形成了包括海螺集团、华新水泥、东方锅炉、大连易 世达、重庆齿轮箱等知名企业的优质客户群。近年来，公司润滑液压设备和余热 锅炉设备订单增长迅速，显示良好的发展态势。 二、2009年公司内部控制机制的建立和运作情况 （一）内部控制组织架构 公司董事会已设立战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委 员会，分别对公司相关业务决策等履行职责，同时设立了董事会领导下的内部审 计部门，负责定期对公司各部门建立健全内部控制管理制度的检查和监督，对公 司内部运作进行稽查和审核，评估其执行的效率和效果，并及时提出相关的整改 建议。 1、公司的股权结构图 2 董事会会议资料