论GATT%2fWTO争端解决机制中非违反之诉.pdfVIP

论 争端解决机制中的 非违反之诉 提 要 2001年 12月 15日中国正式成为WTO的成员国 三余年的时间过去了 中 国与世界各国 尤其是与WTO各成员之间的经济交往更加频繁 中国在更广阔的 范围内更深入的融入到世界经济之中 在新的贸易机会不断涌现的同时 贸易摩 擦的风险也随之增加 如何利用WTO争端解决机制公平合理 切实有效的解决纠 纷 维护和巩固中国在世界贸易舞台上的地位和合法权益 对中国今后的经济发 展起着至关重要的作用 非违反之诉是WTO争端解决机制中最富有特色的制度 因其独特的构成要件和作用日益受到关注 本文从分析非违反之诉制度产生的历 史背景入手 从理论和实证两个层面分析了非违反之诉的法条依据 法理基础以 及实践中 WTO专家组和上诉机构以争端裁决报告确立的非违反之诉的构成要件 及举证责任规则 针对坎昆会议上非违反之诉的新动向 本文分析了其产生的原 因和可能对未来非违反之诉发展产生的影响 最后 本文为中国如何应对非违反 之诉和主动运用非违反之诉来保护自身的权益提出了建议 关键词 GATTWTO争端解决机制 违反之诉 非违反之诉 引 言 GATT1947在总结了 20世纪2030年代大量双边贸易条约的基础上 以其 第2223条为基础初步形成了一套解决国际争端的准司法体制 GATT第23条 第 1款规定了三种基本诉由 如一缔约方认为 由于下列原因 它在本协定项 下直接或间接获得的利益正在丧失或减损 或本协定任何目标的实现正在受到阻 碍 (a)另一缔约方未能履行其在本协定项下的义务,或 (b)另一缔约方实施任何措施 无论该措施是否与本协定的规定产生抵触 或 (c)存在任何其他情况 该缔约方为使该事项得到满意的调整 可向其认为有关的另一缔约方提出书面交 涉或建议 任何被接洽的缔约方应积极考虑对其提出的交涉或建议 其中 b 项被称之为 非违反之诉 non-violatioan complaints,即一 缔约方的措施即使不与协定相冲突 只要由于该行为或措施造成另一缔约方依协 定享有的利益丧失或减损 后者就可诉诸争端解决程序 非违反之诉可谓 GATT 争端解决机制中最具特色的制度 WTO争端解决机制保留了这一制度 并加以补 充和完善 DSU第 26条肯定了非违反之诉的诉由 并从程序上作出了更为具体 的规定 非违反之诉根植于GATT保护缔约方根据GATT第2条议定的互惠的关税减让 reciprocal tariff concessions的初衷 其主要目的是 当涉及国际贸易 的许多领域缺少实质的法律规则时 试图阻止缔约方通过非关税壁垒或其他政策 措施否定议定的关税减让的利益 在GATT/WTO的历史中 只有为数不多的非违 反之诉案例 但非违反之诉仍以其在GATTWTO争端解决机制中独特的作用和地 位受到越来越多的关注 从其产生之日关于它的热烈讨论就从未停止过 作为WTO法律框架内独特而不可或缺的一部分 对非违反之诉制度的研究是 3 非常具有现实和理论意义的 其制度框架由法条 法理依据与GATTWTO专家组 在争端解决实践中的判例共同构建 本论文在纵向上以时间为线索 从探究非违 反之诉的起源入手 研究了其在不同历史时期的演变 并对当前发展的最新动向 即坎昆会议 试作分析 此部分在国内尚未发现相关研究资料 是笔者的一个 小小的探索性研究 在横向上 分析相关法条 探究国际法理依据与归纳相关判 例规则相结合 力图较为全面和深入的剖析该制度 由于GATTWTO法律制度中 对非违反之诉规定过于简单 该制度的确立在很大程度上必须依赖实践中专家组 的判例 因此 实证分析在本论文中占有较为重要的地位 通过纵横两个方向的全面分析 本文笔者认为 非违反之诉制度在 GATT WTO制度中的作用应该加以肯定 其在程序上填补了关税减让所产生的漏洞 从 而维护了多边贸易体制的稳定性 最后 笔者对中国在非违反之诉的申诉和应诉 方面提出了建议 一 非违反之诉概述 一 非违反之诉 non-violation complaints的起源与发展 1 2030年代的双边贸易条